投⾏部⻔划分
投⾏部部⼤致分为:
前台(frontoffice)
中台(middleoffice)
后台(back office)
前台主要职能:
• 承揽与交易
• 研究工作
• 面向客户的各种业务
所辖部门:
• 券商营业部
• 投资银行部/固定收益部
• 证券自营部
• 研究所
中台的主要职能:
• 对前台traders的支持
• 风险管理(risk management)
• 合规(compliance)
所辖部门:
• 风险控制部
• 合规部门
后台的主要职能:
• 审计
• 清算托管
• 信息技术
• 人事等等
所辖部门:
• 清算托管部
• 信息技术部
• 人事部
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