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首批29家证券公司“白名单”

证监会称，经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，公布首批证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

2020年营业收入前10证券公司中，中信、国泰君安、华泰、申万宏源、招商、银河、中金公司和中信建投，都出现在“白名单”中。

而2020年营业收入排名第2的海通证券、第6名广发证券，无缘“白名单”。 2020年营业收入排名第11的东方证券，也没有出现在“白名单”中。

上述3家券商，近两年被证监会采取了监管措施。

今年3月25日，海通证券收到上海证监局《责令增加合规检查次数、责令暂停部分业务事先告知书》，因公司“开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响”，要求从那时起12个月内，暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。

另外，海通证券在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为，出现了部分指标计算失实的低级错误，在2020年9月被证监会出具警示函。

在康美药业财务造假案中，广发证券“未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务”，在2020年7月20日被广东证监局采取行政监管措施，暂停保荐资格（2020年7月20日至2021年1月19日），暂不受理债券承销（2020年7月20日至2021年7月19日期间），责令限制高级管理人员权利。

东方证券在2020年1月被证监会采取责令改正措施，主要原因是，东方证券没有将合规职责与风控职责严格区分，部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。