香港证监会指出，在接获香港金管局的转介及东亚银行自行报告有关事件后进行调查，发现东亚银行在2003年4月1日至2016年12月5日期间，没有将分别存放于两名外部保管人(即中央结算及交收系统和Sumitomo Mitsui Banking Corporation, Tokyo)所维持的帐户内的客户证券与自营证券分开保管。
虽然东亚银行在其内部电子会计纪录内已识别出有关客户证券，但它没有遵守有关持牌法团须将客户证券保管在被指定为信托帐户或客户帐户的独立帐户内的监管规定。
对于上述处罚，17日盘后，东亚银行在港发布公告回应称，董事会并不认为上述事件对本行或其任何附属公司的业务及(或)运作有任何重大不利影响。该等违规行为涉及处理两个外部托管账户中的证券，而该两个账户已于2016年结束，亦无造成任何客户损失。(中新经纬APP)
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