浙江天瑞税务师事务所(江苏天瑞税务师事务所有限公司)

苏州兴业材料科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

作为苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度的独立

董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章

程》、《公司独立董事工作制度》等规定，忠实、独立履行职责，积极参加公司

股东大会、董事会，审阅相关议案并发表独立意见，与董事、监事、高级管理人

员、内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解公司经营管理、

内部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公司财务管理、关联交易、业

务发展和投资项目的运行情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护了

公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2016 年度履行职责情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

应忠堂，男，1938 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京钢铁

学院（现为北京科技大学）铸造专业本科毕业，研究员级高级工程师，1991 年

起享受国务院特殊津贴。曾任一汽无锡柴油机厂锻冶科技术员、副科长、工程师、

一汽无锡柴油机厂无锡球墨铸铁研究所技术员、常务副所长、一汽无锡柴油机厂

副总工程师、全国农机材料与制造技术学会第二、三、四、五、六届理事、全国

铸造学会常务理事、江苏省机械工程学会理事、江苏省内燃机学会工艺与材料专

委会副主任、无锡市铸造协会副会长。现任本公司独立董事，兼任《现代铸铁》

杂志名誉主编、上海汽车行业协会专家委员会委员、中国铸造协会专家委员会委

员、江苏省铸造协会专家委员会委员、华东铸造协会专家委员会委员主任、无锡

市锡达特种合金材料厂技术顾问。

许左军，男，1946 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通

大学铸造专业本科毕业，高级工程师。从 1970 年至 2000 年先后任职于上海沪东

造船厂沪东造船铸钢分厂和沪东重机铸造厂，历任技术科长、铸造厂副厂长、厂

长；2000 年至 2006 年在沪东重机质保部任质保技术工程师。现任本公司独立董

事。

何前，女，1972 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计专业本

科、长江商学院 EMBA，中国注册会计师、中国注册税务师、高级会计师。曾任

中瑞岳华会计师事务所浙江分所所长、浙江岳华会计师事务所所长、浙江天瑞税

务师事务所所长。现任本公司独立董事，同时担任浙江岳华会计师事务所有限公

司总经理，2015 年 10 月至今，兼任灵康药业集团股份有限公司独立董事；2016

年 5 月至今，兼任江苏爱康科技股份有限公司独立董事；2016 年 5 月至今，兼

任浙江春晖智能控制股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

我们作为公司独立董事，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，没有

为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，也没有从公司及其主要股

东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立

董事独立性的情况。

二、2016 年度履职情况

（一）出席董事会情况

2016 年度，公司共召开 5 次董事会会议，具体出席情况如下：

独立董事姓 应参加董事 亲自出席 委托出席 缺席 （次）

名 会次数 （次） （次）

应忠堂 5 5 0 0

许左军 5 5 0 0

何前 5 5 0 0

（二）出席股东大会情况

2016 年度，公司共召开 1 次股东大会，本人亲自参加。

（三）参加专业委员会情况

2016 年度，公司共召开董事会审计委员会 4 次、董事会提名委员会 1 次、

董事会薪酬与考核委员会 1 次，本报告期内，因公司董事、经理人员及其他高级

管理人员未有调整，董事会提名委员会未召开。

（四）公司配合独立董事工作情况

公司董事长、董事会秘书等高级管理人员及证券部工作人员与我们保持良好

的沟通，使我们能够及时了解公司经营管理动态。公司董事会及相关会议召开前，

公司认真组织准备会议材料，对我们存在疑问之处及时解答，为独立董事工作提

供便利条件，积极有效的配合独立董事开展工作。

三、重点关注事项：

2016 年度，我们对以下事项进行了重点关注：

（一）关联交易情况

报告期内，公司无重大关联交易事项。我们严格按照《上市公司治理准则》、

《上海证券交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，

对日常生产经营过程中发生的关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、

是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，

并依照相关程序进行了审核。

（二）对外担保及资金占用情况

截止 2016 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保的情形。公司的控股股东及

其子公司亦不存在非经营性占用公司资金的情况。公司按照中国证监会有关文件

要求和《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，严格控制对外

担保风险，2016 年度公司不存在违反法律法规规定担保的情况。

（三） 募集资金的使用情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金管理

制度》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，并对下述事项发

表了独立意见：独立董事关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意

见；独立董事关于用募集资金置换预先投入自筹资金的独立意见等。我们认为公

司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。

（四）董事、监事、高级管理人员履职情况

报告期内，我们认真审查了公司董事、监事、高级管理人员履职情况，认为：

公司董事、监事、高级管理人员已具备履职所需的专业技能，忠诚、勤勉地履行

各自的职责。公司已严格制定业绩考核和薪酬制度，并按相关制度的要求对董事、

监事的履职情况进行考核，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》

等的规定。

（五）业绩预告及业绩快报情况

2016 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。

（六）聘任会计师事务所情况

我们对公司聘请会计师事务所等事项发表了独立意见，华普天健会计师事务

所（特殊普通合伙）在担任本公司审计机构期间，能够遵守《中国注册会计师审

计准则》等相关规定，具有良好的执业水平和职业操守，勤勉尽责，其出具的各

项财务报告能够客观反映公司的财务状况和经营成果，我们同意公司继续聘任其

担任公司 2016 年度财务报告的审计机构。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司第二届董事会第五次会议及 2015 年度股东大会审议通过利

润分配方案：以公司截至 2015 年 12 月 31 日总股本 15120 万股为基数，每 10

股派发现金股利 2 元，合计分配现金股利 3,024 万元，本年度不送红股；分配现

金股利后剩余累积未分配利润结转以后年度；本年不进行资本公积金转增股本。

我们认为：公司董事会提出的 2016 年度利润分配预案符合中国证监会以及

公司章程和股东分红回报规划的要求，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可

持续发展。

（八）公司及股东承诺履行情况

公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际控制人违反

承诺事项的情况。

（九）信息披露的执行情况

2016 年度公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管

理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关的法律法规、其他规范性文

件及《公司章程》的相关规定，我们认为公司能按照有关规定规范信息披露行为，

保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司股东的合法权益。

（十）内部控制的执行情况

公司建立了较为完善的内部控制制度，符合国家有关法律法规的规定和要求，

公司的内部控制制度具有合法性、合理性和有效性。能够合理保证公司经营活动

的有序开展；能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够

真实、准确、完整、及时地进行信息披露；能够公平、公开、公正地对待所有投

资者，切实保证公司和投资者利益。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事

规则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，公司董事按时出席董事

会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，科学、合理地

作出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了保障。公司董事会下设审计委

员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会在 2016 年

内认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对各自分属领域的事项分别进行

了审议，运作规范。

四、总体评价

2016 年，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、部门规章、

规范性文件、《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独

立的原则，切实履行职责，参与公司各会议审议事项的决策，审慎、客观地行使

表决权，并发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司及股东合法

最后，我们对公司管理层及相关工作人员在 2016 年度工作中给予的协助和