云南铜业股份有限公司 关于2021年度利润分配预案的公告

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-034

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第三十三次会议和第八届监事会第二十九次会议于2022年3月28日召开，审议通过《公司2021年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提请公司2021年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下：

一、利润分配预案的基本情况

经信永中和会计师事务所审计，2021年度云南铜业（合并报表）共实现归属于母公司所有者净利润649,151,500.63元，加上年初未分配利润659,214,557.85元，扣除2020年度利润分配169,967,856元，提取法定盈余公积34,358,641.12元，年末可供分配利润为1,104,039,561.36元。

2021年度云南铜业（母公司报表）共实现净利润343,586,411.15元，年初可供分配余额为365,429,040.31元，扣除2020年度利润分配169,967,856元，提取法定盈余公积34,358,641.12元，本年可分配利润为504,688,954.34元。

公司拟以 2021年末总股本1,699,678,560股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2元（含税），合计分配现金股利人民币339,935,712 元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。

本次分配现金股利人民币339,935,712元后，母公司剩余未分配利润164,753,242.34元累积滚存至下一年度。

本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

二、利润分配预案的合法性、合规性

本次利润分配预案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定，符合公司利润分配的原则和政策，符合公司战略规划和中长期发展需要。

三、履行决策程序情况

本次利润分配预案已经第八届董事会第三十三次会议和第八届监事会第二十九次会议审议通过。

公司独立董事发表意见认为：董事会提出的利润分配预案基于公司的发展阶段和财务状况等实际情况，综合考虑了股东利益与公司进一步发展的需求，符合公司的客观情况和有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意公司2021年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司2021年度利润分配预案的制定符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》《公司未来三年（2022-2024）股东回报规划》等有关规定，决策程序合法，符合公司发展需要，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准。

四、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十三次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十九次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司独立董事关于公司2021年度利润分配预案的独立意见。

云南铜业股份有限公司董事会

2022年3月30日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-036

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

关于会计政策变更的公告

一、会计政策变更情况概述

（一）变更原因：

2021年11月2日，财政部会计司发布《2021年第五批企业会计准则实施问答》，明确了运输成本的确认、列报和相关会计处理规定；财政部于2021年12月30日发布《企业会计准则解释第15号》，明确了资金集中管理的列报及相关会计处理规定。

（二）变更前后会计政策及具体变更内容：

1. 变更前公司采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

2.变更后公司采用的会计政策及主要内容

（1）运输成本的确认与列报的变更

本次会计政策变更后，公司将执行财政部会计司发布的《2021年第五批企业会计准则实施问答》关于运输成本的规定，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入“主营业务成本”或“其他业务成本”科目，并在利润表“营业成本”项目中列示。

（2）关于资金集中管理相关列报的变更

本次会计政策变更后，公司将执行财政部印发的《企业会计准则解释第15号》关于资金集中管理相关列报，企业根据相关法规制度，通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理的，对于成员单位归集至集团母公司账户的资金，成员单位应当在资产负债表“其他应收款”项目中列示；母公司应当在资产负债表“其他应付款”项目中列示。资金集中管理涉及非流动项目的，企业还应当按照《企业会计准则第30 号——财务报表列报》关于流动性列示的要求，分别在流动资产和非流动资产、流动负债和非流动负债列示。在集团母公司、成员单位和财务公司的资产负债表中，除符合《企业会计准则第37 号——金融工具列报》中有关金融资产和金融负债抵销的规定外，资金集中管理相关金融资产和金融负债项目不得相互抵销。

其他未变更部分，仍按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

3.变更日期

按照《2021年第五批企业会计准则实施问答》和《企业会计准则解释第15号》有关规定，本次会计政策变更于2021年1月1日起开始执行，并追溯调整2020年财务报表相关项目。

二、本次会计政策变更对公司的影响

（1）运输成本的确认与列报的变更

公司根据财政部会计司发布的《2021年第五批企业会计准则实施问答》关于运输成本的规定，将为履行客户合同而发生的运输费用中，运输活动发生在商品控制权转移之前的运输费用从销售费用调至营业成本，同时追溯调整2020年财务报表，具体影响列示如下：

单位：元

（2）关于资金集中管理相关列报的变更

公司根据财政部印发的《企业会计准则解释第15号》关于资金集中管理相关列报的规定，将各单位归集至结算中心的银行存款，由各单位在货币资金科目列报调整为在母公司货币资金科目列报。该事项对公司2020年度合并报表无影响，对2020年度母公司财务报表的影响列示如下：

单位：元

本次列报调整为利润表内项目间的重分类调整和资产负债表货币资金由在各单位列报调整为在母公司列报，对公司经营成果、资产、负债、权益等各类主要指标均不构成影响。

特此公告。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-033

云南铜业股份有限公司

2021年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2021年末总股本1,699,678,560为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司主要业务

云南铜业主要业务涵盖了铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地。公司经过多年的发展，在铜以及相关有色金属领域建立了较为完善的产业链，是具有深厚行业积淀的铜企业。

公司主要产品包括：阴极铜、黄金、白银、工业硫酸、铂、钯、硒、碲、铼等，其中阴极铜产能130万吨/年。公司主产品均采用国际标准组织生产，按照国际ISO9001质量管理体系有效运行，保证产品受到严格的质量控制。公司主产品阴极铜广泛应用于电气、轻工、机械制造、建筑、国防等领域；黄金和白银用于金融、珠宝饰品、电子材料等；工业硫酸用于化工产品原料以及其他国民经济部门。

公司“铁峰牌”阴极铜在上海期货交易所和伦敦金属交易所注册，“铁峰牌”黄金在上海黄金交易所、上海期货交易所注册，“铁峰牌”白银在上海黄金交易所、上海期货交易所、伦敦贵金属市场协会注册。公司位居2021年《财富》“中国500强”第126位。

（二）公司经营模式

1.采购模式：公司原材料主要来源于自有矿山及外部采购。公司外部采购以长期合同为主，即一般签订年度采购框架协议，根据不同订单的实际采购数量、规格、品质等确定具体采购结算金额。采购结算定价一般以伦敦金属交易所铜价格、上海期货交易所铜价格、上海黄金交易所金价格和华通铂银现货市场二号国标白银价格为基础。

2.生产模式：

（1）矿山业务

公司所属矿山坚持技术可行、安全环保、效益优先的原则，致力于低成本、高技术、效益型的矿山开发模式，大力推进全要素对标工作的开展，实现提质增效；致力于打造核心竞争力矿山，确保现有主力矿山稳产，持续优化技术经济指标；致力于建设绿色节约型矿山，实现铜矿山精细化管理、高质量可持续发展目标。

（2）冶炼业务

公司所属5家铜冶炼企业，均采用国际、国内先进冶炼技术，其中东南铜业采用“双闪”闪速炉、西南铜业和滇中有色采用艾萨炉、易门铜业采用底吹炉、赤峰云铜采用连吹炉，多种冶炼工艺技术齐头并进发展，使得公司在生产组织及冶炼过程中可以合理调配，提高原料适应性，降低成本。公司冶炼主要工艺流程按功能分为熔炼、精炼、电解、稀贵、制酸、水处理、制氧、动力等八个生产单元，各环节密切配合协作，产出核心产品阴极铜及主产品黄金、白银、硫酸。

（3）协同业务

公司协同业务主要包含技术研发服务、矿山开发项目管理、检验检测、钢球钢棒生产和综合回收等，旨在发挥协同效应，为公司冶炼、矿山企业提供技术、管理、工程建设及采掘劳务、辅助材料等服务，同时打造公司技术管理、开发研究和人才培养平台。各协同业务单位通过创新激励机制，激发内生动力，进一步提升员工队伍积极性，为公司降本增效和持续发展提供动力。

3.销售模式：

（1）阴极铜

公司阴极铜主要采用区域化直销模式，并建立了覆盖华北、华东、华南、西南和香港等境内外市场的销售网络。公司阴极铜销售价格以上海期货交易所和伦敦金属交易所铜产品期货价格为基础，结合市场行情确定。

（2）工业硫酸

公司工业硫酸销售主要采用直销模式为主，销售客户主要为周边地区氢钙、磷肥、钛白等行业企业和相关贸易企业。硫酸销售价格主要根据硫酸供需情况、下游行业生产情况不定期调整。

（3）金、银等稀贵金属

公司金、银等稀贵金属产品在国际、国内市场均可销售。其中，国内黄金通过上海黄金交易所销售，价格根据上海黄金交易所现货价格确定，加工复出口黄金参照伦敦贵金属市场协会报价、结合现货市场升贴水确定价格；国内白银产品以上海黄金交易所白银价格、上海期货交易所期货价格为参考进行定价，加工复出口白银参照伦敦贵金属市场协会报价、结合现货市场升贴水确定价格。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“20云铜01”进行了评级，并于2020年4月22日出具了《云南铜业股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，评定公司主体信用等级为AA ，评级展望为稳定，债券信用等级为AA 级。2021年5月20日出具了《云南铜业股份有限公司2020 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期）跟踪评级报告》，评定公司主体信用等级为AA 级。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

三、重要事项

（一）报告期内，公司为优化资产结构，通过公开挂牌方式转让持有的子公司金沙矿业63.408%股份及相关债权，拟挂牌转让价格7.21亿元，截至2021年8月6日信息公示期满，未征集到意向受让方。为顺利转让所持金沙矿业63.408%股份及相关债权，经公司审慎研究，将金沙矿业63.408%股份及相关债权挂牌转让底价调整为6.64亿元，其中：云南铜业所持金沙矿业63.408%股份转让价格4.61亿元，相关债权转让价格2.03亿元，在北京产权交易所重新公开挂牌对外转让。2021年9月7日，经过在北京产权交易所20个工作日挂牌期满，共征集到一家符合受让条件的意向受让方，按照相关要求，北京产权交易所及公司对意向受让方进行了资格审查，确定本次转让的受让方为昆明市东川金水矿业有限责任公司（以下简称金水矿业）。公司与金水矿业签署了《产权交易合同》，交易价格为挂牌价格6.64亿元，公司于9月14日收到北京产权交易所出具的《企业国有资产交易凭证》，交易完成后，公司不再持有金沙矿业股份，也不再将其纳入合并报表范围。

具体内容详见公司于2021年6月9日、8月11日和9月16日在指定媒体披露的《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公司股份及相关债权的公告》（公告编号：2021-043）、《云南铜业股份有限公司关于调整转让子公司股份及相关债权公开挂牌底价的公告》（公告编号：2021-049）和《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公司股份及相关债权的进展公告》（公告编号：2021-063）。

（二）报告期内，公司审议通过了非公开发行股票事项，具体内容为：

公司于2021年11月26日召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其他相关议案。后根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司的具体情况，公司对修订本次非公开发行A股股票的方案进行了修订，并分别提交第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第二十六次会议、第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十八次会议审议通过。

本次非公开发行股票的发行对象为不超过35名的特定投资者；本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过509,903,568股（含本数）。本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过267,475.78万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于收购云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权和补充流动资金及偿还银行贷款。具体内容详见公司分别于2021年11月27日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案》、2022年1月15日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》和2022年3月5日在指定媒体披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》等相关公告。

公司本次非公开发行相关事宜需提交股东大会审议，鉴于本次非公开发行股票事宜尚需履行国有资产监督管理职责的主体同意后提交公司股东大会审议批准，公司董事会决定暂不召开审议本次非公开发行相关事宜的股东大会，待相关工作及事项准备完成后适时提请召开股东大会审议。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-031

第八届董事会第三十三次会议决议公告

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第三十三次会议通知于2022年3月18日以加密邮件形式发出，会议于2022年3月28日以现场和通讯相结合的方式在云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦会议室召开。会议应到董事11人，实到董事11人，会议由董事长田永忠先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式审议并通过了如下议案：

一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年年度报告全文》；

具体内容详见刊登于2022年3月30日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2021年年度报告全文》。

本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年年度报告摘要》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年年度报告摘要》。

本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度财务决算报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度财务预算方案》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度财务预算方案》。

本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

五、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度利润分配预案》；

公司2021年度利润分配预案为：公司拟以 2021年末总股本1,699,678,560股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2元（含税），合计分配现金股利人民币339,935,712 元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。本次分配现金股利人民币339,935,712元后，母公司剩余未分配利润164,753,242.34元累积滚存至下一年度。

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》。

本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司“十四五”发展规划》；

七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度董事会工作报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度董事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度总经理工作报告》；

九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年生态环境年度工作报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年生态环境年度工作报告》。

十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。

十二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度风险评估报告》；

十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第八届董事会审计委员会履职情况暨对信永中和2021年度审计工作的总结报告》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会审计委员会履职情况暨对信永中和2021年度审计工作的总结报告》。

十四、关联董事回避表决后，以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估报告的议案》；

该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。

田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生、赵泽江先生和张亮先生为关联董事，回避该议案的表决。

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》。

十五、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度融资计划的预案》；

为加强公司融资预算管理，合理安排融资方式，提高资金运行效率，预计2022年末融资规模不超过人民币202.22亿元，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求确定。

本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

十六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度向金融机构申请综合授信的预案》；

为实现年度生产经营目标，拓宽融资渠道，确保公司资金安全，2022年度公司拟向各金融机构申请综合授信额度共1,355.07亿元。

本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

十七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度高级管理人员薪酬领取情况报告》；

十八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（于定明）》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（于定明）》。

十九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（王勇）》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（王勇）》。

二十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（杨勇）》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（杨勇）》。

二十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（纳鹏杰）》；

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事2021年度述职报告（纳鹏杰）》。

二十二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定〈负债管理办法〉的议案》；

二十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2021年年度股东大会的议案》。

具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。