中国经济网北京10月28日讯 证监会上海监管局网站日前公布的行政处罚决定书（沪〔2021〕11号）显示，经查明，当事人郁某存在以下违法事实：
郁某强为郁某的父亲，“郁某强”国联证券账户于2001年7月18日开立于国联证券上海邯郸路证券营业部。冷某惠为郁某母亲，“冷某惠”国联证券账户于2000年2月14日开立于国联证券上海邯郸路证券营业部。
郁某于2016年6月22日至2018年4月4日控制使用“郁某强”账户，于2011年11月3日至2018年4月4日控制使用“冷某惠”账户，主要使用郁某的手机委托下单进行股票交易。郁某使用上述两账户买卖股票累计成交金额为2494.04万元，盈利54.72万元。
证监会认为，郁某作为证券从业人员，控制并使用其父母账户买卖股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
根据郁某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十九条的规定，上海监管局决定对郁某没收违法所得54.72万元，并处以10万元罚款，共计罚没64.72万元。
官网显示，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家拥有证券行业全牌照的综合性金融企业集团，业务范围涵盖证券、期货、公募基金、另类投资、私募基金等诸多方面。德邦证券努力打造以“大资管 新经济”双轮驱动的精品投行，致力于“成为全球领先的科技投行”。
2014年《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
2014年《证券法》第一百九十九条规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书
沪〔2021〕11号
当事人：郁某，男，1975年1月出生，住址：上海市虹口区。
依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）的有关规定，本局对郁某违法买卖股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，郁某存在以下违法事实：
2011年10月17日，郁某与德邦证券有限责任公司（以下简称德邦证券）签订劳动合同。2011年10月至2018年6月期间，郁某先后就职于德邦证券经纪业务管理总部及上海南京西路、福山路证券营业部，为证券从业人员。
郁某于2016年6月22日至2018年4月4日控制使用“郁某强”账户，于2011年11月3日至2018年4月4日控制使用“冷某惠”账户，主要使用郁某的手机委托下单进行股票交易。郁某使用上述两账户买卖股票累计成交金额为24,940,404.35元，盈利547,210元。
上述违法事实，有相关劳动合同、相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录及相关情况说明等证据证明，足以认定。
郁某作为证券从业人员，控制并使用“郁某强”“冷某惠”账户买卖股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
根据郁某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十九条的规定，本局决定：对郁某没收违法所得547,210元，并处以10万元罚款。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2021年10月19日
