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中国证券法第一人(证券法高级管理人员)

因涉嫌操纵“仁东控股”,自称“5万本金赚2亿”的牛散,景华将面临500万元罚款。


据Wind数据显示,景华实际上在2016年就新进成为仁东控股前十大股东,当时持有1118.40万股,2016年中报增加141.92万股,至1260.32万股。


公司股价自2015年底以来持续停牌,直到2016年8月8日才复牌。复牌后,公司股价接连上涨,景华持有仁东控股的市值也骤然上升,由2016年中报的2.67亿元,增至三季报的5.25亿元,2016年底进一步增至8.48亿元。可以说,通过持续持有仁东控股,景华已经赚得盆满钵满,从持股市值简单测算,截至2016年底,其已经赚了2倍有余。


景华持有仁东控股变化情况


民间打板“高手”操纵8只股票,江丽芬被罚没逾2221万


无独有偶,在景华接到《行政处罚事先告知书》的前夕,另一位打板“高手”江丽芬被罚没2221万元。


5月13日,广东证监局网站披露的一则行政处罚决定书显示,根据最新修订的《证券法》有关规定,广东证监局对江丽芬操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,广东证监局决定对江丽芬没收违法所得709.20万元,并处以1511.86万元罚款。


2016年6月至2018年7月期间,江丽芬通过其控制的10个证券账户,利用资金优势,大量申报买入,通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式,先后操纵姚记扑克、宝钢包装、康跃科技、蓉胜超微、彩虹股份、美尔雅、新劲刚、弘高创意等8只股票股价。


广东证监局公布的这8起案例中,江丽芬在买入当天,都是利用资金优势,直线拉升封涨停,盘中又有大量撤单申报行为。其中,江丽芬操纵的姚记扑克、蓉胜超微、彩虹股份、美尔雅、新劲刚5只股票获利709.20万元。江丽芬操纵的宝钢包装、弘高创意、康跃科技3只股票合计亏损288.41万元。


江丽芬这8笔操作合计被没收709.20万元,并被罚1511.86万元,罚没金额合计2221.06万元。


监管层对操纵市场“零容忍”


从近期被罚的的案例可以看出,监管层对于操纵市场行为的“零容忍”态度十分明确。


5月16日,证监会表示,操纵市场严重侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,必须坚决铲除这类市场“毒瘤”。近年来,一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势,多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点,2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。


下一步,证监会将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求,对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度,重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。有关案件查处进展,证监会将及时予以公布。


所谓操纵市场,在新证券法第五十五条已经明确规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:


1、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;


2、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;


3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易;


4、不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;


5、利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;


6、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;


7、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;


8、操纵证券市场的其他手段。


操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。新证券法第一百九十二条规定,违反第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。


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