又有券商资管子公司遭遇监管罚单，这一次的主角是银河金汇。
Wind数据显示，自2014年以来，银河金汇共担任18只ABS产品的计划管理人，合计发行金额255.73亿元，基础资产覆盖应收账款、信托受益权、基础设施收费、供应链账款等领域。在18只产品中，目前共有7只产品仍在存续期，其余均已到期。存续项目中，原始权益人/发起机构包括中建投租赁、中航租赁、中融信托等公司。
北京证监局指出，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
实际上，距离上一轮监管严查ABS业务已有时日。随着ABS市场规模的扩大和在资本市场上地位的提升，个别ABS产品开始发生违约，发行期和存续期隐藏的信用风险也在不断被识别。2018年监管启动针对第一轮针对公司债和ABS业务的“自纠自查”工作，此后罚单也不断落地。
本文源自中国基金报
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