第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第八届董事会第三十次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √否
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注1：本报告之财务数据基于中国企业会计准则编制。
注2：除特别说明外，本报告之财务数据的货币单位为人民币元。
截止披露前一交易日的公司总股本：
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中信非经常性损益项目和金额
√适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用 □ 不适用
本集团持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中信、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产和应收款项类投资期间取得的投资收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融工具、可供出售金融资产和应收款项类投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定证券为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；
注3：根据吉林敖东、辽宁成大、中山公用于2016年4月12日公开披露的信息，吉林敖东通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H 股股份20,237,400股，占公司总股本的0.27%；辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股股份1,473,600股，占公司总股本的0.019%；中山公用通有限公司过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股股份84,819,400股，占公司总股本的1.11%。上述股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
注4：2016年4月7日，BlackRock, 香港Inc.（贝莱德集团） 向香港联交所进行了权益申报，披露持有公司H 股共87,386,741股，占公司H股股本的5.13%；2016年2月4日，Credit Suisse Group AG（瑞士信贷集团）向香港联交所进行了权益申报，披露持有有限公司公司H 股共82,372,990股，占公司H股股本的4.84%；2015年10月27日，Morgan Stanley（摩根士丹利）向香港联交所进行了权益申报，披露持有公司H 股共65,469,37广发7股，占公司H股股本的3.84%；2015年7月14日，Fubon Life Insurance Co., Ltd.向香港联交所进行了权益申报，披露持有公司H 股共157,044,800股，占公司H股股本的9.22%；2015年4月10日，L.R. Capital Principal Investment Limited (瓴睿资本策略投资控股) 向香港联交所进行了权益申报，披露持有公司H 股共102,854,000股，占公司行使超额配售权后已发行H股股本的6.04%；2015年4月10日，CM International Capital Limited(中民国际资本有限公司) 向香港联交所进行了权益申报，披露持有公司H 股地址查询共82,283,200股，占公司行使超额配售权后已发行H股股本的4.84%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
注5：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；
注6：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形；
注7：报告期末，以上A股股东不存在因参与转融通等业务所导致的股香港份增减变动情况。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、营业网点变更
（1）公司营业部同城迁址
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（2）新设营业部情况
无
（3）新设分公司情况
无
（4）截至2016年3月31日，公司没有已经申请但还未获批的分公司和营业部的情况。
2、2016年1月14日，公司收到吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）的《关于增持广发证券股份的通知》（以下简称“通知”广发）。根据该通知，吉林敖东基于对公司未来持续稳定发展的信心及资本市场大幅下跌的现状，通过深交所和香港联交所买入公司股票。截至2016年1月14日，吉林敖东及其一致行动人敖东国际（香港）实业有限公司合计持有公司股份1,271,8中信证35,267股，占公司现有总股本的16.69%，已成为公司第一大股东。
详细请见公司于2016年1月15日在巨潮资地址查询讯网（http://www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）披露的相关公告。
3、关于向广发期货增资事项
2014年9月25日公司召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于向广发期货有限公司增资的议案》，同意向广发期货增资2亿元人民币，该2亿元人民币将根据实际情况可一次性增资或分批增资完成。2015年7月，公司已根据上述决议，完成了向广发期货增资人民币1亿元事宜；2015年12月，公司完成了向广发期货再次增资人民币1亿元事宜。广发期货已获得了广东省工商行政管理局换发的新营业执照，并换领了经营期货业务许可证，注中信证册资本为13亿元人民币。
详细请见公司于2015年7月7日和2016年1月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（http:/证券/www.hkexnews.hk）披露的相关公告。
4、公司于2016年2月1日收到徐信忠先生的书面辞职函，申请辞去公司第八届监事会监事职务。
详细请见公司于2016年2月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）披露的相关公告。
5、2016年3月，公司接到独立非执行董事汤欣先生的通知，汤欣先生自2016 年3 月起任中国人寿保险股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代号：601628，香港联交所股份代码：2628）独立董事。
6、2016年4月1日，经英国金融行为监管局审批，公司全资子公司广发期货有限公司的全资子公司GF Financial Market（UK）Limited 获得了金融及金融衍生品业务资格。
7、2016年4月6日，经广东省工商行政管理局核准，公司全资子公司广发乾和投资有限公司控股的广东广通租赁有限公司（广发投资（香港）有限公司持有剩余股权）更名为广发融资租赁（广东）有限公司，并换领营业执照。
8、公司于2016年3月11日收到公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司提交的《关于提名第八届监事会监事候选人的函》，联合提名谭跃先生和顾乃康先生为公司第八届监事会监事候选人。公司第八届监事会第十一次会议审议后同意谭跃先生和顾乃康先生为公司第八届监事会监事候选人并提交股东大会审议。
2016年4月15日，经中国证监会广东监管局《关于核准谭跃证券公司监事任职资格的批复》（广东证监许可[2016]6号），核准谭跃先生证券公司监事任职资格。
2016年4月21日，经中国证监会广东监管局《关于核准顾乃康证券公司监事任职资格的批复》（广东证监许可[2016]8号），核准顾乃康先生证券公司监事任职资格。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
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四、对2016年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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注：公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √不适用
二○一六年四月二十九日
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