上海和深圳私募资金对比(股权私募基金)

2020年深圳辖区上市公司资产总额318,413.69亿元，同比增长14.38%；归属于上市公司股东的净资产42,397.81亿元，同比增长16.4%；营业收入51,441.67亿元，同比增长10.66%；归属于上市公司股东的净利润5,245.51亿元，同比上升9.44%。

业绩方面，2020年，20家证券公司实现盈利，3家证券公司亏损，23家证券公司全年共实现营业收入1,100.00亿元，净利润408.20亿元，较2019年分别大幅增长30.64%、31.87%。

2020年，深圳辖区基金管理公司累计实现净利润81.53亿元，较2019年增长69.93%。其中，净利和润在5亿元以上的有6家，分别为南方基金、博时基金、招商基金、鹏华基金、景顺长城基金和平安基金；1亿元至5亿元的有8家；1亿元以下的有14家；亏损的有3家。

2020年，深圳辖区基金管理公司管理资产净值合计8.13万亿元，较2019年增长34.47%。其中，基金公司管理公募基金资产净值5.20万亿元，较2019年增长32.75%；管理非公募资产净值（包括年金、社保、专户）2.9深圳2万亿，较2019年增长37.65%。

截至2020年底，深圳辖区共有公募基金31家。按非货币理财基金规模统计，全国前十的基金管理公司中，深圳有4家，分别是博时基金、南方基金、招商基金和鹏华基金。

再来看私募基金，截至2020年12月底，深圳辖区存续私募基金管理人4,472家，同比减少2.06%；存私募续基金产品16,380只，同比增加14.94%；存续规模1.968万亿，同比增加8.34%。管理规模大于100亿元的私募机构共计44家，同比增加41.94%。

三大举措支持行业创新发展，服务实体经济

2020年，为建设完善多层次资本市场体系，深圳证监局全力推动创业板改对比革并试点注册制，支持证券基金期货经营机构发展探索创新，加快业务创新及科技赋能布局，提升专业服务能力和竞争力，为服务实体经济保驾护航。支持行业创新发展包括以下三大举措：

一是推动新设机构落户。辖区全年新设3家基金类、证券资管类持牌机构。其中包括引导证券公司科技子公司在深聚集，支持中金公司与腾讯集团在深设立金腾科技信息（深圳）有限公司。

二是支持新增业务资格，推动辖区机构申请跨境业务、基金投顾试点及大集合转公募资格，推动、批准4家机构新增证券业务牌照。

三是引导服务实体经济。辖区证券公司服务科创板、创业板IP0项目607个，全国占比

30.95%；积极发展特色金融，2020年辖区证券公司承销绿色公司债券、资产证券化产品283.39亿元，承销创新创业公司债29.78亿元，多个知识产权证券化业务模式实现国内首创。

服务实体经济，彰显金融担当，深圳还充分发挥了其财富管理优势，主要体现在：辖区基金管理公司2020年累计服务客户超122亿人次，累计分红逾3,000亿元；倡导长期投资理念，辖区行业机构2020年管理权益类基金数量及规模分别增长30.6%、113.19%，基本养老金、企业年金、社保基金等受托对比管理市场份额全国占比近半数；推动科技创新与金融资本深度融合，2020年设立科创主题基金规模超191亿元、创业板封闭式基金规模超73亿元；支持红土创新基金设立全国首家专门从事基础设施REITs的子公司，积极推动基础设施REITs落地实施。

提升检查问责力度，切实履行监管职责

2020年私募基金，深圳证监局继续认真履行监管主责主业，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。针对证券期货经营机构的监管，年报中也有关键表述，包括提升和检查问责力度，优化监管服务，从机构内部提升合规内控水平。

在具体监管方式上，年报提到要夯实规范基础，形成合规内生动力，着力用好机构合规力量，探索引入外部专家力量，从机构内部提升合规内控水平。如：抓好合规负责人关键作用，细化证券期货经营机构合规负私募基金责人履职要求；建立主要证券分支机构联系机制，对辖区近600家证券分支机构实现集中归口管理，通过分类评价促进自律监管；责成4家具有重大风险隐患的证券公司、基金管理公司聘请独立第三方机构股权，开展专业评估，结合评估结果督导公司深入整改。

在提升检查问责力度上，年报提及，一是建立证券期货机构监管通讯机制，搭建监管与市场沟通交流平台；二是以检查问责促规范，突出问题导向，围绕证券公司投行内控、信息技术、证券投资咨询机构服务、期货公司风险管理业务及公私募司治理等问题高发领域，督促机构填补管控漏洞。

在优化监管服务上，建立“一司一策”，助力突破发展瓶颈，分类施策加强股东督导，督促股东优化对证券公司管控方式，加强集团内部业务协同，支持增强资本实力，完善市场化经营机制和激励措施。二是深入开展调研，2020年现场走访及座谈调研证券期货公司数十家次，完成专题调研报告20篇，为证监会制定证券期货监管政策提供意见建议。

在监管资源不足难题上，将“单打独斗”转变为“联合作战”，指导地方证券、期货、基金行业协会做实自律职能。为推动行业自我规范发展，指导协会成立了合规、投行、经纪、IT、文化等多个专业委员会，聚合行业力量开展调研交流；由协会协助开展日常监管工作——协会对辖区分支机构开展分类评价、自律检查已成为常态化机制，有效分担了日常监管压力。

此外，坚持“监管到位而不越位”的基本原则，针对少数证券期货经营机构由于公司治理失衡、内部人控制、股东与管理层不和等治理乱象，依法履行监管职责，通过现场检查、约谈提醒、政府协调、立案调查、派驻工作组等方式，稳妥化解各方纷争，推动机构回归正常经营秩序。

执法力度落实“零容忍”

20股权20年，深圳证监局认真贯彻落实证监会关于稽查执法相关工作部署，加强稽查执法力度，扎实推进稽查执法落实“零容忍”，对相关案件中的审计机构启动“一案双查”程序，压实中介机构“看门人”责任。

在案件办理数量上，2020资金年深圳证监局共主办各类案件37件，其中上海内幕交易12件，信息披露违法违规9件，市场操纵4件，中介机构未勤勉尽责4件，从业人员炒股2件，老鼠仓、利益深圳输送、债券违法、私募基金违法违规各1件，其他类型案件2件。

如何扎实推进稽查执法落实“零容忍”？

一是积极办好大上海案要案，将办案资源向重点案件倾斜。深圳证监局2020年共承办重点案件13件，占案件总数的35%。

二是严厉打击上市公司财务造假等违法违规行为。2020年深圳证监局共查处上市公司财务造假案4件，对相关案件中的审计机构启动“一案双查”程序，压实中介机构“看门人”责任。

此外，开展科技监管也成了深资金圳证监局监管工作的一大亮点。2020年，深圳证监局进一步理顺科技监管组织架构，完善工作机制，扎实开展辖区机构信息安全监管、科技监管系统建设与管理，促进行业创新发展。

具体内容包括：开展年度网络安全专项检查、提升辖区机构信息安全保障能力、完善辖区机构数据管理、搭建科技监管四梁八柱、探索科技赋能，提升工作效率。

值得一提的是，深圳证监局2020年组织辖区67家机构开展网络安全自查及信息上报，并对5家证券公司、6家基金公司、3家期货公司进行现场检查，对6家证券公司疑似信息安全事件进行核查。针对检查情况，对6家公司出具监管函件，约谈13家公司CIO或分管高管，要求公司限期整改，提升信息技术治理水平。