刑法实质重于形式(刑法实质重于形式原则)

□ 刘树德 (最高人民法院审管办副主任、法学博士)

按照刘艳红教授的观点，实质出罪是指“行为虽然形式上符合犯罪构成要件，但如果实质上并没有达到应受刑罚处罚程度的法益侵害性，或者用我国刑法的‘但书’话语——‘但是情节显著轻微危害不大的’，则不认定为犯罪”。立足于此，实质出罪论体系构建的一个重要方面就是在犯罪论体系中如何定位“但书”、如何界定“但书”条款的功能、如何解释“但书”规范的内涵，等等。从司法层面而言，个案裁判适用“但书”作出无罪判决（“出罪”）时，就面临如何运用法教义学（具体为“但书”适用的教义学规则）进行充分说理与论证的问题。需指出的是，在当下刑法知识形态转型之际，“四要件犯罪论体系”与“三阶层犯罪论体系”对“但书”条款的教义学解读会存在差别。因此，法官务必在明确选定某一犯罪论体系的基础上，遵循其内在的逻辑规则和思维规律，进而“结合行为人的客观行为以及可能造成的危害结果、主观方面等因素，根据案件的实际情况综合对情节是否显著轻微，客观危害结果的大小作出评价，将是否适用‘但书’规定的事实依据、证据依据、法律依据、政策依据、情理依据说清楚、讲明白，通过阐明裁判结论的形成过程和正当性理由，提高裁判的可接受性”（刘树德、潘自强：《裁判文书说理视角下的“但书”研究——基于157份无罪裁判文书的分析》）。