证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2022-019
债券代码：113046 债券简称：金田转债
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）通知于2022年4月8日以电子邮件、书面方式发出，于2022年4月18日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司监事会主席余燕主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并表决通过以下议案：
（一）审议通过《2021年度监事会工作报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度监事会工作报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于<2021年度财务决算报告>的议案》
（三）审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-020）。
（四）审议通过《关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案》
经审核，与会监事认为：
1.公司2021年年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等有关规定；
2.公司2021年年度报告全文及摘要的内容真实、准确、完整地反映公司2021年度的财务状况和经营成果；
3.在提出本意见前，没有发现参与2021年年度报告全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4.我们保证2021年年度报告全文及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年年度报告》及其摘要。
（五）审议通过《关于公司2022年度对外担保计划的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度对外担保计划的公告》（公告编号：2022-021）。
（六）审议通过《关于公司开展2022年度原材料期货套期保值业务的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于开展2022年度原材料期货套期保值业务的公告》（公告编号：2022-022）。
（七）审议通过《关于公司开展2022年度外汇衍生品交易业务的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于开展2022年度外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2022-023）。
（八）审议通过《关于使用部分自有资金进行委托理财的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度委托理财额度的公告》（公告编号：2022-024）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于续聘公司2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-025）。
（十）审议通过《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年度内部控制评价报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年度社会责任报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度社会责任报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-026）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《关于提名公司第八届监事会监事候选人的议案》
鉴于公司第七届监事会监事任期即将届满，本届监事会提名余燕女士、聂望友先生为公司第八届监事会股东代表监事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
公司职工代表大会已选举丁利武先生为职工代表监事。
监事候选人简历详见本公告附件。
（十四）审议通过《关于监事薪酬方案的议案》
在公司担任具体职务的监事，按所在岗位职务依据公司相关薪酬标准和制度领取薪酬，不另行发放监事薪酬；不在公司担任具体职务的监事，公司原则上不发放薪酬和津贴，确有必要发放的，须经监事会和股东大会审议通过后执行。
（十五）审议《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案》
监事会认为：本计划有利于推动公司稀土永磁材料业务的发展，提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司持续发展和长远利益。本次增资暨关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
公司关联监事余燕和王瑞回避表决，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，因此，监事会决定将本议案提交公司股东大会审议。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-027）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十六）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》
经审核，与会监事认为：
1.公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等有关规定；
2.公司2022年第一季度报告的内容真实、准确、完整地反映公司2022年第一季度的财务状况和经营成果；
3.在提出本意见前，没有发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4.我们保证2022年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2022年第一季度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会
2022年4月19日
附件：候选人简历
余燕女士:1980年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央广播电视大学行政管理专业，本科学历。历任公司人力资源部招聘科长、经理助理、经理、总监，现任公司监事会主席、助理总裁。
聂望友先生: 1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于安徽财经大学会计学专业，本科学历，中级会计师、税务师。历任宁波金田投资控股有限公司经理助理、监事，现任宁波金田投资控股有限公司财务经理。
证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2022-022
债券代码：113046 债券简称：金田转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
关于开展2022年度原材料
期货套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第七届董事会第三十六次会议、第七届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于公司开展2022年度原材料期货套期保值业务的议案》。为较好的规避原材料价格波动对公司经营业绩的影响，公司及其子公司拟继续以自有资金开展原材料期货套期保值业务，2022年度拟投入的保证金最高余额不超过80,000万元，可循环使用，使用期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下：
一、套期保值的目的
为了规避原材料价格波动对公司生产经营造成的潜在风险，充分利用期货的套期保值功能，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，公司拟在2022年度继续开展原材料期货套期保值业务。
二、原材料期货套期保值业务情况
1、原材料期货套期保值交易品种
公司及其子公司拟开展的原材料期货套期保值业务的品种只限于与公司生产相关的大宗商品原材料（包括但不限于电解铜、锌等），严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、预计投入资金额度及业务期间
2022年度公司及其子公司拟以自有资金进行套期保值业务的保证金最高余额不超过人民币80,000万元，可循环使用，使用期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。
3、资金来源
公司及其子公司的自有资金。
三、期货套期保值的风险分析
通过期货套期保值操作可以规避原材料价格剧烈波动对公司造成的影响，有利于公司的正常经营，但同时也可能存在一定风险：
1、市场风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失；
2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，可能资金存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失；
3、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题；
4、操作风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，存在操作不当或操作失败的可能，从而带来相应风险；
5、政策风险：由于国家法律、法规、政策变化以及期货交易所交易规则的修改和紧急措施的出台等原因，从而导致期货市场发生剧烈变动或无法交易的风险。
四、风险控制措施
1、套期保值的基本原则
在日常期货业务中，公司严格遵守套期保值的原则，且只针对公司业务相关的原材料期货产品进行操作。公司对铜行业的上下游经营情况、原材料价格走势、风险控制等方面均有较为深入的理解和丰富的经验，以保证每日原材料期货的持仓规模与现货、资金情况相适应。
2、严格的审批制度
公司制定了《套期保值管理制度》，对公司及子公司单日单次期货操作指令、单日期货累计指令设置了不同的审批权限。战略市场部、财务部、审计部分别对操作申请和相关风险进行监控。
3、规范的期货操作流程
公司的期货业务由专业的期货操作员进行操作，严格执行指令下达、交易软件操作、资金管理、财务和审计人员职责分离，确保所选择的产品结构简单、流动性强。当市场发生重大变化时，公司启动期货应急机制，能及时对市场变化做出有效反应。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司使用自有资金开展原材料期货套期保值业务，可减少因原材料价格波动带来的经营风险，符合公司和全体股东的利益。公司已制定《套期保值管理制度》，为公司从事原材料套期保值业务制定了具体操作规程。我们同意公司2022年度开展原材料期货套期保值业务，并同意提交公司股东大会审议。
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2022年4月19日
证券代码：601609 证券简称：金田铜业
2022年第一季度报告
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
注：报告期末公司回购专用证券账户持有13,682,300股。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）关于可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2021年3月22日向社会公开发行可转换公司债券1,500万张，每张面值为人民币100元，发行总额150,000.00万元，期限为自发行之日起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日。
公司本次发行的可转换公司债券已于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，“金田转债”自2021年9月27日起可转换为公司股份，转股期至2027年3月21日。截至2022年3月31日，累计有110,000元“金田转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量累计为10,230股，占“金田转债”转股前公司已发行股份总额的0.0007%。截至2022年3月31日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,890,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.9927%。（以上详情请见公司于上海证券交易所披露的相关公告）
（二）关于回购计划情况
公司于2022年3月14日召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划（以下简称“本次回购”）。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币15,000万元（含）且不超过人民币30,000万元（含），回购价格不超过人民币12.65元/股（含）；本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月（即2022年3月14日至2023年3月13日）。
截至2022年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份8,200,000股，占公司当时总股本的0.55%，回购最高价格8.00元/股，回购最低价格7.51元/股，已支付的资金总额为64,450,280元（不含交易费用）。（以上详情请见公司于上海证券交易所披露的相关公告）
四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:宁波金田铜业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：楼国强 主管会计工作负责人：曹利素 会计机构负责人：李思敏
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
母公司利润表
母公司现金流量表
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2022年4月18日
证券代码：601609 证券简称：金田铜业 公告编号：2022-027
关于引入员工持股平台对全资子公司
实施增资暨关联交易的公告
一、交易概述
为增强宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“金田铜业”或“公司”）和公司全资子公司宁波科田磁业有限公司（以下简称“科田磁业”）的凝聚力，做大做强公司稀土永磁材料业务，公司拟引入员工激励机制，通过员工持股平台对科田磁业进行增资，投资总额不超过7,020万元，认购新增的注册资本不超过1,560万元（以下简称“本计划”或“本次增资”）。公司作为原股东放弃优先认缴出资的权利，不参与本次增资。
公司于2022年4月18日召开的第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案》。公司部分董监高及其近亲属参与本计划，本次交易构成关联交易，关联董事楼国强、楼国君、楼城、杨建军、徐卫平回避表决，独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，公司董事会审计委员会同意本次关联交易并出具了书面审核意见。
公司于2022年4月18日召开的第七届监事会第二十一次会议审议了《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案》。公司关联监事余燕和王瑞回避表决，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，因此，监事会决定将本议案提交公司股东大会审议。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，此项交易尚须获得公司股东大会的批准。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、科田磁业基本情况
1、 公司名称：宁波科田磁业有限公司
2、 注册地址：江北区慈城镇西门外
4、 注册资本： 15,000万元
5、 法定代表人：傅万成
6、 经营范围：磁性材料、零件制造、加工、销售，稀土材料及产品的研究开发；金属及制品的批发、零售；稀土材料、磁组件的批发、零售；金属材料的磁性能测试、力学性能测试、环境试验测试、化学分析；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物或技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、本次增资前后的持股比例
按照员工持股平台以投资上限进行投资计算，科田磁业本次增资前后股权结构如下：
单位：万元
注：增资后股权结构具体以增资完成后在市场监督管理部门登记的信息为准。员工持股平台内将预留部分股权（合计不超过342万元对科田磁业的出资）用于未来员工激励。
8、主要财务指标：
单位：万元
三、增资方基本情况
增资方：拟设立的若干个有限合伙企业作为员工持股平台
类型：有限合伙
关系说明：员工持股平台的成员均为公司及科田磁业的经营管理层与核心骨干，其中涉及的公司关联方包括公司董事、总经理楼城，董事、副总经理楼国君，董事、副总经理杨建军，董事徐卫平，监事余燕，监事王瑞，副总经理兼董事会秘书丁星驰，副总经理郑敦敦，副总经理邵钢，副总经理梁刚，助理总裁王红波（董监高配偶）。上述关联方拟通过员工持股平台合计认缴科田磁业新增注册资本不超过520万元，占比不超过增资后科田磁业注册资本的3.14%。
截至本公告披露日，员工持股平台尚未成立。员工持股平台的资金来源将由参加对象自筹，公司及科田磁业均不得为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助。
四、本次交易价格
根据天源资产评估有限公司出具的《宁波科田磁业有限公司拟增资扩股涉及的该公司股东全部权益价值资产评估报告》（天源评报字〔2022〕第0112号），以2021年11月30日为评估基准日，科田磁业的股东全部权益价值的市场价值为115,072.00万元。
本次增资主要是为推动稀土永磁材料业务发展，同时进一步调动公司及科田磁业经营管理层与核心骨干员工的积极性，促进激励对象与公司共同成长。综合考虑2021年11月30日科田磁业的净资产54,163.45万元和后续金田铜业对科田磁业增资10,000万元等因素，本次增资价格为4.5元/注册资本元。
本次增资的定价合理，履行了必要的审议程序，不存在损害上市公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。
五、本次交易对上市公司的影响
本计划是为充分调动经营管理团队、核心骨干员工的积极性，将自身利益与科田磁业长远发展紧密结合，共同推动公司稀土永磁材料业务可持续发展，创造更大的价值。本计划不会改变公司对科田磁业的控制权，有利于促进员工与公司的共同成长和发展，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。
六、本次交易的审议程序
1、2022年4月18日，公司召开的第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案》。参与本计划的公司关联董事楼国强、楼国君、楼城、杨建军、徐卫平已在董事会审议该议案时回避表决，独立董事亦已经发表事前认可意见和同意的独立意见，公司董事会审计委员会同意本次关联交易并出具了书面审核意见。
独立董事事前认可意见：公司在将上述议案提交董事会审议前，相关事项及资料的有关内容已取得我们的认可。本计划有利于推动公司稀土永磁材料业务的发展，提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司持续发展和长远利益。本次增资暨关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
董事会审计委员会认为：本计划有利于增强公司及科田磁业的凝聚力，做大做强公司稀土永磁材料业务，符合公司持续发展和长远利益,本次定价合理，不存在损害公司中小股东利益的情形；董事会审计委员会同意将其提交公司董事会审议，董事会在审议本次关联交易时，关联董事应回避表决；此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
独立董事意见：本计划有利于增强公司及科田磁业的凝聚力，做大做强公司稀土永磁材料业务，优化资产结构并为其补充流动资金，调动公司及科田磁业经营管理团队、核心骨干的积极性，符合公司及科田磁业的长远规划和发展战略，同时本次交易的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意本次增资暨关联交易事项。
保荐机构意见:公司本次引入员工持股平台对全资子公司实施增资暨关联交易事项已经公司第七届董事会第三十六次会议审议通过，参与本计划的公司关联董事已在董事会审议该议案时回避表决，独立董事亦已经发表事前认可意见和同意的独立意见，公司董事会审计委员会同意本次关联交易并出具了书面审核意见。本次关联交易定价合理，不存在损害上市公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关规定。该事项尚需提交公司股东大会审议通过方可实施。综上，保荐机构财通证券对公司本次引入员工持股平台对全资子公司实施增资暨关联交易事项无异议。
2、公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层或其授权人士办理本计划的相关事宜。
3、本次增资暨关联交易事项尚须提交公司股东大会审议批准。
七、风险提示
（一）存在员工无意愿参与等原因导致本次增资实施进度缓慢或实际认缴数量低于预先设定的上限的风险。
（二）本次增资事项尚须提交公司股东大会审议批准，存在股东大会审议未通过的风险。
（三）本次增资出资价格低于评估价值，需计提股份支付费用，存在减少公司净利润的风险。
（四）由于政策环境、市场环境等因素的影响，存在员工激励效果未达到预期目的的风险。
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