整改重规范 堵漏见实效
上海金山:探索企业合规整改第三方监管人机制
今年1月,收到检察建议的企业回函,表示已严格按照合规要求建立了完备的合规经营体系。2月3日,金山区检察院组织了一场企业合规公开听证,邀请人民监督员、区工商联代表等对企业合规成果进行验收评估,结果显示企业合规整改成效明显。经综合审查,该院对这家企业作出相对不起诉决定。
在对涉案企业宣告不起诉的同时,金山区检察院对企业法定代表人姜某调低量刑建议,获得法院采纳。此外,该院向税务机关制发给予行政处罚和加强监管的检察意见书。这是企业合规整改在该院试点后的第一起适用“简式”程序办理的案件。
去年3月以来,金山区检察院成立企业合规整改试点工作领导小组,制定出台系列制度文件,明确了操作方法,形成了具有金山特色的实践经验。
据介绍,该院在试点中建立科学完备的企业调查体系;设计了“范式-简式”两种模式,对于合规整改要求较高且规模较大的企业,参照完整的“范式”合规程序;对于整改要求较低的小微企业,适用“简式”合规程序,提升办案效率。该院联合区司法局会签了《关于企业合规第三方监管人遴选、选任、管理的暂行规定》,建立第三方监管人机制,明确由区司法局公开遴选律师事务所,设立第三方监管人名录库。目前,已有6家所在地律师事务所申报。
同时,该院联合区司法局、公安局、法院等10家单位,成立企业合规监督管理委员会,共同负责对第三方监管人的工作进行指导、监督,建立了企业合规公开听证。经过一年多的试点,已经形成“全流程”制度体系和完备的法律文书模板。
企业合规整改试点工作开展以来,金山区检察院已对2家企业适用试点程序办案,涉案企业及时堵上管理漏洞,消除了犯罪风险,形成的相关工作机制和经验成效得到各方肯定。
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