《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
《证券法》第一百九十九条规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2020〕1号)
〔2020〕1号
当事人：陆远阳，男，1992年10月出生，住址：山东省蓬莱市。
依据2005年《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，我局对陆远阳证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，陆远阳存在以下违法事实：
2017年8月14日陆远阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103,960股未依法转让。2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆远阳使用“刘某林”账户进行证券交易，期间累计交易股票20只，买入金额为20,186,480.8元，卖出金额为22,746,575元，买卖股票总成交金额42,933,055.8元，共获利334,290.12元。
以上事实有相关劳动合同、证券业执业证书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
陆远阳的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：
责令陆远阳改正，没收陆远阳违法所得334,290.12元，并处以334,290.12元罚款。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2020年3月19日
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