#环境保护##知识产权##合规#

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行业专家预测，到2025年，我国环保产业总产值将达到10万亿级。在《上海证券交易所科创板企业发行上市申事务所报及推荐暂行规定 》提出的六大领域企业中，节能环保领域的企业占有重要一席。环境企业迎来利用资本市场迅速成长的重大机遇。笔者结合科创板拟上市企业知识产权的最新监管政策以及近期通过上市审核的环境企业案例解事务读，总结科创板知识产权合规经验，以帮助环境企业管理制度早日成功登陆科创板。

一、科创板对上市企业知识产权的最新规定

2021年4月，中国证监会发布公告，修改《科创属性评价指引(试行)》，修改后形成“4 5”的科创属性评价指标。与此同时，上海证券交易所发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》。这两项规定对拟登陆科创板的环境企业知识产权指标提出了新的要求，主要内容如下：

一是评价体系由之前的“3 5”完善为“4 5”，新增“研发人员占比不低于10%”的常规指标。

二是实施负面清单管理，严格限定科创板行业领域。根据企业科创属性情况，从严把关，限制在科创板上市；对于房地产和主要从事金融投资类业务的企业，禁止在科创板上市。

三是明确保荐机构应该围绕科创板定位，严格核查发行人科创属性的认定依据和相关信息披露，督促发行人按照要求在专项说明中充分、客观地反映自身的科创属性，并在专项意见中详细说明核查依据。综合判断保荐机事务所构的核查是否充分，并将此作为发行上市审核中的一项重要环节。

二、顺应政策趋势，打造“硬科技”实力，科学推进知识产权合规体系建设

从科创板对上市企业知识产权的最新规定中可以看出，围绕科创板定位，筛选、推荐科创板重点支持领域中的“硬科技”企业，支持和鼓励“硬科技”企业上市将成为新的趋势。作为“硬科技”风向标的知识产权指标成为影响环境企业科创板上市的最核心、最关键的因素。

科创板拟上市环境企业需要注意的是，本次修订完善科创属性评价指标体系，旨在“聚焦支持‘硬科技’的核心目标，突出实质重于形式”。随着上市监管力度的不断加强，注册制对中介机构的责任不断加大，拟上市企业欲通过中介机构包装不具有高科技实力的企业，以便突击上市的可能性大幅降低。环境企业还要引起注意的是，科创板所指的“硬科技”并非指企业的“高科技”，而是拥有知识产权作为护城河的“高科技”，是拥有“合法垄断”权的“高科技”。没有知识产权加持的高科技不属于“硬科技”。科创板对是否属于“硬科技”企业的判断标准是：环境企业是否拥有展示“硬科技”实力的知知识产权识产权。环境企业的竞争优势源于其拥有受知识产权保护的核心技术和创新能力的“硬科技”，并且保护该“硬科技”的知识产权具有稳定性，无权属争议、侵权等风险。

因此，拥有解决绿色难题的“高科技”基因的环境类科创板拟上市企业应该对照审核要点，踏踏实实做好标志“硬科技”实力的知识产权合规体系建设，将“高科技”实力转化为“硬科技”实力，以顺利登陆科创板。

（一）做好尽职调查，确保核心技术有完备的知识产权保护

拟上市环境企业的知识产权合规，首先需要做好尽职调查，分析企业知识产权和产业、产品、技术的内在关联，了解是否有解决绿色难题的核心技术，核心技术的独立性与完整性，核心技术的先进性、稳定性与可持续性，同时全面梳理已有知识产权情况，核查核心技术是否有完备的知识产权保护。

在此基础上，了解企业的核心产品，产业上中下游应用场景，企业在自身所处产业中的定位与地位，竞争对手的知识产权布局等，结合技术与专利生命周期，开展技术开发工作。

在此基础上，企业应该考虑选择成果的保护方式。如果选择以商业秘密的形式保护技术方案，则应充分考虑商业秘密的法律特征，做好秘密点的确认及相关保密手段的运用。如果选择通过专利保护，则应围绕主要产品、核心技术做好基础专利或核心专利的布局。对于产品与核心技术之间的关系，在近期上海证券交易所向科创板拟上市知识产权环境企业下发的《审核问询函》[1]中，高度关注发行人核心技术在其核心业务中的具体体现，发行人律师对此也做了详尽的说明[2]，包括发行人的核心业务情况、核心技术情况、核心技术如何解决核心业务的具体技术问题以及相应的专利组合情况等。同时，环境企业应围绕基础专利或核心专利做好外围专利布局。如果企业采用的是进攻型知识产权战略，则应采用高价值专利布局策略，从诉讼角度考虑，在核心产品、关键技术领域布局严密的专利网。根据外观设计专利、实用新型专利和发明专利的不同特点，合理构建专利组合，达到侵权识别容易、侵权认定清晰、侵权方无效涉案专利组合困难的法律效果。如果产品将出口国外，则应构建专利家族，在出口目的地国布局专利。除专利外，还应同时完成商标、著作权的规划与布局，避免发生商标被他人抢注的情形，特别是对于出口产品国，避免发生商标抢注或出口国语言商标被抢注等情形。

最后，企业应制订周全的包含专利布局、专利组合管理的知识产权申请战略，并严格落实，真正做到完备周全的知识产权保护。

（二）针对权属、侵权、不稳定性等风险建设知识产权合规体系

首先是应对权属方面的知识产权风险。如果是合作开发，应在合作开发合同中明确约定知识产权的归属。例如，是一方单独所有，还是双方共有。要关注发明人的身份，是否有兼职或离职一年内的情况，避免出现职务发明的权属争议。在近期上海证券交易所向科创板拟上市环境企业下发的《审核问询函》[3]中，高度关注曾任职其他单位的发行人主要人员的权属争议。问询内容包括：发行人核心技术是否涉及董事、高管、核心技术的研发人员曾任职单位的职务成果，是否存在违反与曾任职单位的竞业禁止协议或保密协议，现有知识产权是否属于原任职单位的职务发明，与第三人公司之间是否存在纠纷或潜在纠纷等。针对与高校管理制度开展科研合作的知识产权归属问题，近期上市委也高度关注[4]，问询内容包括：发行人与高校之间是否在《技术开发（委托）合同》后就双方如何具体履行申请和使用专利的权利，分配共有专利有关收益以及后续发明专利拥有等情况做明确的约定；发行人单独申请并拥有后续发明专利并独享该等后续专利收益是否构成违约，高校是否知晓发行人独享专利并明确放弃任何权利主张，是否有权就发行人在后续的持续开发中形成的多项独有专利提出权利主张；高校是否存在国有资产流失的风险等。企业在确定发明人的时候，也要注意真实发明人的情况，不能随意什么更改发明人。同时应做好保密工作。要求参与研发各方签署保密协议，未经允许不得申请专利，不得公开商业秘密，并约定违约赔偿等。

其次是排查侵权方面的知识产权风险。主要通过专利信息分析和侵权比对等方法，对项目的主要内容及关键技术、创新点进行产品不侵权分析（Freedom To Operate），判断研发项目落地后是否可能侵犯第三人的专利权。当然，对相关竞争对手主动发起知识产权侵权诉讼，或无效核心专利审查的可能性，也要通过专利信息分析、市场调研等工作做好充分预判，未雨绸缪。如果产品将销往国外，还要针对目的地国开展专利预警分析。如果存在可能侵权的情形，需要提前做好专利规避方案。如果发现难以规避或者规避成本过高，可考虑放弃该立项或者获得知识产权许可、收购目标知识产权，甚至并购权利人公司。

最后是排查知识产权稳定性风险。核心技术对应的专利，既要有很好的权利稳定性，又要有较大的权利保护范围，这样才能经得起无效专利审查，打得赢诉讼。因此，需要排查知识产权的稳定性风险，一方面主动评估专利的稳定性，了解相关专利若被认定为无效对本单位经营的影响；另一方面，对涉及被提出无效的专利，积极关注第三方无效请求的进展，评估该专利若无效对本企业经营利润的影响，采取应对措施。

（三）建设知识产权管理制度，营造知识产权合规文化

企业知识产权管理策略应符合企业的整体战略定位，按照企业制定的知识产权战略总体实施。在此基础上，环境企业应建立健全事务完善的知识产权管理组织体系，制定符合企业个性化特点的知识产权管理制度，将知识产权管理贯穿于技术开发工作的全过程，做到知识产权管理合规，营造企业的知识产权合规文化，应对企业的系统性风险。知识产权管理合规包括技术成果奖励合规、技术成果管理合规、技术档案管理合规什么等方方面面的问题，企业要高度关注，避免出现专利权因未缴年费而终止、职务发明创造奖励不到位、商业秘密泄露、权属证据灭失等情形。

环境企业应建立健全保密体系。如果将研发成果作为商业秘密保护，应做好保密工作。例如，要求参与研发各方签署保密协议，未经允许不得申请专利，不得公开商业秘密，并约定违约赔偿等。特别在涉商业秘密的产品需要外协加工时，应注意商业秘密的保护。同时，也要注意不得侵犯第三方商业秘密。

结语

环境企业的高科技属性体现在解决绿色难题的技术创新，该技术创新一定要有管理体系完备的知识产权加持。环境企业应该抢抓科创板青睐“硬科技”的政策趋势，积极推进知识产权合规体系建设，大力提所做升展示“硬科技”实力的知识产权合规水平，积极将解决绿色难题的“高科技”转化为“硬科技”，早日顺利登陆科创板。

[注]

[1] 上证科审（审核）〔2020〕858号《关于浙江卓锦环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》

[2] 浙江卓锦环保科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的补充法律意见书（四）

[3] 上证科审（审核）[2020]481号《关于青岛达能环保设备股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市申请文件的审核问询函》

[4] 上海证券交易所 2020 年 12 月 3 日《关于青岛达能环保设备股份有限公司首所做次公开发行股票并在科创板上市的上市委问询问题》

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环境企业科创板上市的知识产权合规应对