固定资产融资租赁计提减值准备(以融资租赁方式租入的固定资产可以计提折旧吗)

(上接D198版)

同意公司投资银行业务条线部分组织架构进行调整：1. 设立质量控制部；2. “投行业务内核部”更名为“内核部”；3. “新三板与结构融资部”更名为“中小企业融资部”。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

四、审议通过了《关于向全资子公司海通创新证券投资有限公司增资的议案》

1.同意公司对海通创新证券投资有限公司在2022年底前分批增资共计不超过人民币33亿元；

2.授权公司经营管理层根据监管要求履行与上述增资相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

五、审议通过了《关于聘任总经理的议案》

同意聘任李军租入先生担任公司总经理，任期自董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。董事长周杰先生自该日起不再代为履行总经理职责。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公的告。

海通证券股份有限公融资租赁司董事会

2021年10月28日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-040

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十二次会议于2021年10月28日召开，审议通过了折旧《公司关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况，公司及下属子公司对截至2021年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2021年1-9月共计提信用减值损失人民币151,850.06万元，对净利润的影响超过公司2020年经审计的净利润的10%，具体如下：

单位：人民币万元

二、计提资产减值准备对公司的影响

2021年1-9月，公司合并报表计提资产减值准备151,850.06万元，减少利润总额151,850.06万元，减少净利润115,402.06万元。

三、计准备提资产减值准备的具体说明

1、融出资金

2021年1-9月计提融出资金减值准备3.15亿元。

对于融出资金业务，根据融资主体特征和担保证券预期处置变现状况，综合评估融资主体的预期可回收现金流量，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算其预期信用损失，计提减值准备。

2、应收融资租赁款

2021年1-9月计提应收融资租赁款减值准备7.16亿元。

对于融资租赁业务，根据应收融资租赁款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。

3、长期应收款

2021年1-9月计提长期应收款减固定资产值准备2.46亿元。

对于售后回租业务，根据长期应收款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。

4、其他贷款和应收款项

2021年1-9月计提其他贷款和应收款项减值准备1.87亿元。

对于其他贷款及应收款项，根据其他贷款及应收款项的最新状态、公开的或可获取的有关借款人的信息、抵质押物的价值、借款人及担保人的最新财务状况等因素综合评估可收回情况，依据可收回金额与未偿还贷款金额差额计提减值。

5、其他

除上述融出资金、应收融资租赁款、长期应收款、其他贷款及应收款等资产减值损失外，依据其他可以各类业务的性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策及管理办法，2021年1-9月计提贷款损失准备、应收款项坏账准备等其他减值准备合计0.55亿元。

四、独立董事关于公司资产减值准备的意见

公司独方式立非执行董事认为：以公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司截至2021年9月30日的财务状况及2租入021年1-9月的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意公司本次计提资产减值准备。

五、董事会审计委员会关于公司资产减值准备的意见

公司第七届董事会审计委员会2021年第融资租赁六次（第三季度报告）会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》，审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，真实、公允地反映公司截至2021年9月30日的财务状况及2021年1-9月的经营成果，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。同意公司本次计提资产减值准备。减值

六、董事会关于公司资产减值准备的意见

公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》，董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。目前公司经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标均符合监管要求。董事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

七、监事会关于公司资产减值准备的意见

公司第七届监事会第十二次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》，监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

八、备查文件

1、独立董事关于公司计提资产减值准备的独立意见；

2、公司第七届董事会第二十次会议决议；

3准备、公司第七届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2021年10月28日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-042

海通证券股份有限公司

第七届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年10月14日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2021年10月28日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到监事8名，实的到监事6名，李争浩监事、曹奕剑监事因事未出席本次会议，授权赵永刚监事会副主席代为行使表决权。会议由赵永刚监事会副主席主持，公司董事会秘书、合规总监、财务总监列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过《公司2021年第三季度报告》

表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过《公司关于计提资产减值准备的议案》

监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真吗实、准确的会计信息；相关决策程序方式符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

海通证券股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：6008折旧37 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-041

海通证券股份有限公司

关于聘任总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2021年9月2日召开的第七届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》，同意由董事长周杰先生自2021年9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。详见公司《关于由董事长代为履行总经理职责的公告》（公告编号：临2021-032）。

2021年10月2吗8日，公司召开的第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》，经董事长提名，董事会同意聘任李军先生（简历详见附件）担任公司总经理，固定资产任期自董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。董事长周杰先生自该日起不再代为履行总经理职责。

董事会

2021年10计提月28日

附件：李军先生简历

李军先生，1969年生，工商管理硕士，2021年8月起担任公司党委副书记，2021年9月28日起担任公司执行董事。李先生自1992年7月至2001年2月在中国太平洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；自2001年3月至2003年1月在中国太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支部副书记、书记；自2003年1月至2014年5月在上海市金融服务办公室工作，先后担任机构处以干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于2013年1可以2月至2014年5月在中国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）；自2014年5月至2014年9月担任中国（上海）自由贸易计提试验区管委会副秘书长；自2014年9月至2018年11月担任上海市金融服务办公室副主任；自2018年11月至2021年8月担任上海减值市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自2018年5月起担任上海市金融学会副会长。