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近日，上海证监局发布了一则对光大证券前从业人员的行政处罚决定书（下称“决定书”），予以当事人10万元罚款。

上海证监局依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）有关规定，对当事人违规买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向其告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。该案现已调查、审理终结。

经调查，当事人徐某丰，男，1983年5月出生，住址为上海市虹口区。2011年5月3日～2019年3月4日，徐某丰作为证券从业人员，在光大证券股份有限公司工作。

在光大证券工作期间，徐某丰曾实际控制使用“徐某杰”分别在海通证券上海玉田支路营业部、中泰证券上海赤峰路营业部、湘财证券上海陆家嘴营业部开立了证券账户买卖、持有股票，累计成交金额为37783.05万元，涉案交易累计为亏损。

调查得知的关于徐某丰的事实，均有相关劳动合同、相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录及相关情况说明等证据证明。

经上海证监局认定，徐某丰作为证券从业人员，控制并使用“徐某杰”账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定；同时，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据徐某丰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局依据《证券法》第一百九十九条的规定，决定对徐某丰处以10万元罚款。

此外，决定书中指出，到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。