一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海天玑财富发行的天玑择时精选六号私募投资基金、天玑择时精选三号私募投资基金、安金直融·恒盈三号直接融资工具产品、成都天府金融科技创新产业投资基金一期、鲁金直融·恒盈二号直接融资工具产品、天玑海航城商业广场私募投资基金二期、天玑聚盈地产二期私募投资基金、天玑重庆江畔酒店优质物业投资基金等8只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
事实上，在2020年12月，深圳证监局就发布了对深圳前海天玑财富管理有限公司采取公开谴责措施的决定以及关于对唐皓采取公开谴责措施的决定、关于对李毕采取公开谴责措施的决定。
一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。信诚达资管发行的深圳信诚达汇智投资企业（有限合伙）、深圳信诚达物流投资企业（有限合伙）、深圳信诚达汇德投资企业（有限合伙）、深圳信诚达仁汇投资企业（有限合伙）、深圳信诚达八号投资企业（有限合伙）、深圳市信诚达汇发投资企业（有限合伙）等6只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
向非合格投资者募资等三宗违规
一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产三号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产四号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产五号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产六号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产八号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产九号产业投资基金企业（有限合伙）、深圳动产十一号产业投资基金企业（有限合伙）等8只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
2020年11月，深圳证监局发布公告称，深圳前海动产投资有限公司存在部分私募基金募集完成后未在基金业协会办理基金备案手续、未及时向基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索。
