NFA监管要求:
NFA要求外滙交易商设立首席合规官,美国并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格,除一般的警告、罚款和吊销牌照外,还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高,规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于200境外0万美金。NFA要求对客户资金进行隔离,对主要货币对的杠杆限制为100:3,规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。
美国NFA牌照目前分两种;一种是机构非会员,另一期货公司种是正式会员的。
区别:非会员经营是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。
正式会员美国:外滙期货牌照,有监管号。网站上机构显示正式会员,境外和相关公司信息 。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。
申请美国NFA牌照所需材料:
1、董事护期货公司照
2、海外公司扫描件
3、公司未来三年发展规划书
4、董事履历
5、个人账单
6、无犯罪记录证明
7、法人或董事设立地址证明
8、未来财祱计划
申请美国NFA牌照用时多久:
提供的材料齐全的情况下,非会员的一般用时2-3天。正式会员的需要3个月左右的时间。
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联经营邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。
审批NFA会员资格,期货代理商(FCMS),介绍经纪人(IBS),商品交易顾问(CTAS)和商品合资基金经理(CPOS)都可以成为NFA的会员。
NFA职责
监管期货及外滙行业,保护投设立资者,制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁
NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。
NFA监管的经纪商不能把客户的资金申请用于公司运营,他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。
被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平申请衡情况,每年要有全面的年审。
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