中国人民银行上海分行行政处罚信息公示表（2021年第156期）
中国人民银行上海分行行政处罚信息公示表（2021年第156期）
中新网上海9月6日电(刘晓)中国人民银行上海分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕11号)显示：上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款740万元。
行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕10号)显示，李斌(时任上海农村商业银行股份有限公司零售业务总监、零售金融部总经理)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按照规定保存客户身份资料和交易记录。9月2日，中国人民银行上海分行对李斌处以人民币3.5万元罚款。
行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕12号)显示，金剑华(时任上海农村商业银行股份有限公司副行长)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。9月2日，中国人民银行上海分行对金剑华处以人民币3.5万元罚款。
行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕13号)显示，杨贵院(时任上海农村商业银行股份有限公司总法律顾问、合规内控部总经理)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。9月2日，中国人民银行上海分行对李斌处以人民币7万元罚款。
版权声明：本文内容由互联网用户自发贡献，该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容， 请发送邮件至123456@qq.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
