证券经纪人(如何成为股票经纪人)

原创 小壹口 券业合规

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2021年1月12日、14日和2月1日，四川证监局连发三张处罚，对象均为证券经纪人，其中两张为行政处罚，一张为出具警示函的监管措施，认定的违规事由是：借用他人账户违规买卖股票、替客户操作证券配售申购及债券逆回购。2021年3月2日，广东证监局对辖区某营业部证券经纪人进行行政处罚，认定其私下接受客户委托买卖证券。

证券经纪人作为直面客户的一类从业人员，近年来频繁出现各种类型的违规行为，有些是屡禁不止的，有些则是刚露苗头。同时，由于对经纪人管理不到位，不少营业部因为存在经纪人违规事项，而别处罚。

前事不忘后事之师，为了避免重蹈覆辙，壹口对近年来经纪人违规的案例进行了汇总，供之参考。由于一些处罚案例披露的行为人信息不是特别具体，无法成为判断是否为经纪人，因此会有一些遗漏。

有关违规案例

经纪人个人违规被问责

违规炒股、接受客户违规买卖证券股票等违规行为。

2019年1月，福建某证券分公司经纪证券人，存在替客户办理证券认购、交易、资金查询，与客户约定分享投资收益等行为，被福建证监局出具警示函。

2019年11月，长沙某证券营业部经纪人，存在与客户约定分享投资收益的行为，被湖南证监局出具警示函。

2019年12月，厦门某证券营业部经纪人，在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐证券股票，并违规为客户融资提供便利，被厦门证监局出具警示函。

经纪人所在机构因管理不到位被处罚：

2019年2月经纪人，北京某证券营业部，因存在股票多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易，多次触及预警，涉及客户30人次，营业部未采取有效措施进行调查处理，未对证券经纪人实施有效监控证券经纪，被北京证监局采取责令改正的监管措施。

2019年11月，福建某证券营业部，因存在13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等情形，被福建证监局采取责证券经纪令改正的监管措施。

2020年3月，深圳某分公司，因存在下属部分营业部异常交易监控分析不到位，个别经纪人存在违规代客理财的情况，且在经纪人合同有效期间，担任多家公司法人、股东或高管，营业部对此未采取有效措施予以防范和监控，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。

对上述案例简单梳理，可以经纪人将主要为的违规行为分为三类：

一是对经纪人注册登记及相关资料管理不规范，这方面主要是机构责任；二是经纪人超出监管规定和公司授权的范围执业；三是经纪人违反廉洁从业规定，甚至犯罪行为。特别要注意：经纪人违规兼职的情形！！！

有关监管要求

对于经纪人的展业范围，监管规则是比较明确的：

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和如何证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，股票自觉接受所服务成为的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

证券公司员工从事证券经纪业务营销活动的，其要求与经纪人同。