——观研报告网
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根据观研报告网发布的资料显示，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），证券行业为金融行业的资本市场服务业。根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，我国证券行业建立了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主、行业协会和证券交易所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的行业管理体系。
1、行业监管体系
（1） 中国证监会的集中统一监督管理
中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权， 统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券法》的有关规定，中国证监会在监督管理中履行以下主要职责：
①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；
③依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
④依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
⑤依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
⑥依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
⑦依法监测并防范、处置证券市场风险；
⑧依法开展投资者教育；
⑨依法对证券违法行为进行查处；
⑩法律、行政法规规定的其他职责。
（2） 证券业协会自律管理
证券业协会是根据《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券行业自律性组织，是社会团体法人。《证券法》规定“证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。”
根据《证券法》规定，证券业协会履行下列职责：
①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
⑧证券业协会章程规定的其他职责。
（3） 证券交易所自律管理
根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。主要职责如下：
交易所 | 主要职责范围 |
上海证券交易所 | ①提供证券集中交易的场所、设施和服务； ②制定和修改本所的业务规则； ③按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请； ④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等； ⑤提供非公开发行证券转让服务； ⑥组织和监督证券交易； ⑦组织实施交易品种和交易方式创新； ⑧对会员进行监管； ⑨对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息； ⑩对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管； 设立或者参与设立证券登记结算机构； 管理和公布市场信息； 开展投资者教育和保护； 法律、行政法规规定的及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 |
深圳证券交易所 | ①提供证券集中交易的场所、设施和服务； ②制定和修改本所的业务规则； ③审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； ④提供非公开发行证券转让服务； ⑤组织和监督证券交易； ⑥组织实施交易品种和交易方式创新； ⑦对会员进行监管； ⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； ⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； ⑩设立或者参与设立证券登记结算机构； 管理和公布市场信息； 开展投资者教育和保护； 法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 |
资料来源：观研天下整理（YYJ）
除上交所和深交所外，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第三家全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构，主要职能包括：建立、维护和完善股票交易相关技术系统和设施；制定和修改全国股转系统业务规则；接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；组织、监督股票交易及相关活动；对主办券商等全国股转系统参与人进行监管；对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；管理和公布全国股转系统相关信息；中国证监会批准的其他职能。
除上述自律管理体系外，中国证券行业还有中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、期货交易所等较为完备的自律管理体系。
2、主要监管法律法规
为实现证券业的稳步发展，我国逐步建立并完善了证券业监管法律法规体系，主要监管项目和相关法律法规规章文件如下：
分类 | 主要法律法规 | |
市场准入和业务许可 | 《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》《证券公司设立子公司试行规定》《证券公司分支机构监管规定》等 | |
证券公司日常管理 | 《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司分类监管规定》《关于加强上市证券公司监管的规定》等 | |
业务监管 | 证券经纪业务 | 《关于加强证券经纪业务管理的规定》《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》《证券交易委托代理业务指引》《证券登记结算管理办法》 等 |
资产管理业务 | 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等 | |
信用交易业务 | 《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《约定式回购证券交易及登记结算业务办法》等 | |
证券自营业务 | 《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等 | |
投资银行业务 | 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《优先股试点管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《非上市公众公司收购管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《证券公司次级债管理规定》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等 | |
期货业务 | 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》《期货公司期货投资咨询业务试行办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司信息公示管理规定》等 | |
代销金融产品 | 《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等 | |
投资咨询 | 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等 | |
创新业务 | 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）》《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》《股票期权交易试点管理办法》《场外证券业务备案管理办法》《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》《证券公司另类投资子公司管理规范》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》等 | |
IT 治理 | 《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》《证券公司证券营业部信息技术指引》《证券公司网上证券信息系统技术指引》等 | |
证券从业人员管理 | 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券业从业人员资格管理办法》《期货从业人员管理办法》《证券市场禁入规定》《证券业从业人员执业行为准则》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券分析师执业行为准则》等 | |
风险防范 | 《证券公司风险处置条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引》等 | |
信息披露管理 | 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》《关于证券公司执行<企业会计准则>的通知》《证券公司年度报告内容与格式准则》等 | |
投资者保护 | 《证券投资者保护基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》《期货投资者保障基金管理暂行办法》等 |
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