CFIC导读
论坛现场
论坛一：新时期金融合规建设高峰论坛
中国金融信息中心党委委员、
上海金融业联合会常务副秘书长、交通银行金融机构部副总经理 帅师
上海市企业合规研究中心会长 熊晨曜
上海市锦天城律师事务所主任 顾功耘
上海市锦天城律师事务所高级合伙人 欧阳军
上海博和汉商律师事务所高级合伙人、上海律协副会长 林东品
圆桌论坛
上海市锦天城律师事务所高级合伙人李宪明主持本次圆桌论坛。他介绍到，国家正积极推动推动金融企业的合规发展。从去年3月至今年6月，最高检就在国内部分城市的地方检察院推行企业刑事犯罪不起诉试，并推出了涉案企业合规第三方监督评估机制。金融企业的合规建设是不仅限于企业自身，它关系到经济社会的高质量发展，涉及到国家的治理能力和治理能力现代化，是国家战略。
上海市法学会金融法研究会会长吴弘认为，合规本身可以创造价值。合规是规避风险的工具，避免风险导致的损失，就是创造生产力和创造价值的体现。吴弘强调，合规管理是企业经营管理的基础内容，作为企业应进一步完善、主动完善内部合规管理，在内部制度建设、队伍建设、文化建设上三管齐下。一个企业只有全面普及合规管理、合规文化，使合规成为全体员工自觉的意识和行动，才能形成规范经营的氛围，使企业稳健经营，从而进一步提升企业经营管理能力、企业软实力与竞争力。
上海国际信托有限公司副总经理邹俪表示，目前，在执行资管新规的背景下，资管产品正向定制化转型，整个社会都非常关注资管机构的销售合规性管理。作为金融机构，我们应严格执行资管新规，做好过程中的合规管理，让客户接受资管产品的净值波动。同时，我们也需做好更严格的体系管理和过程留存，积极落实合规机制，强化合规理念。
上海市锦天城律师事务所高级合伙人沈国权介绍，回顾2021年市场事件的发生，违规带来的法律风险和违规责任出现了新的变化，合规的重要性也越来越得以体现。对于企业和投资者来说，今年出现了跨市场的处罚，违规成本大幅提高，银行间市场也首次出现了民事侵权责任诉讼。新的变化将带来新的挑战。未来，如何实行银行间市场交易协会的治理规则，如何在保护投资者和合规方面找到平衡，如何落实合规的流程管理等，我们还需不断学习，不断探索，提升风险专业能力，应对种种挑战。
上海市锦天城律师事务所高级合伙人吴卫明介绍了金融机构在数字化转型过程中涉及到的数据安全和数据合规。针对金融交易中的跨境数据合规，吴卫明提出，在构建新的数字化生态、数字化治理规则的过程中，企业将不断面临金融企业和个人利益的平衡、经营企业和社会公共利益的平衡、企业利益和国家安全的平衡等挑战。对于金融机构来说，作为经营数据的机构，金融机构应围绕数据全生命周期进行数据合规体系的设置。企业在跨境问题上应有更高的格局，除了企业利益及公民信息保护之外，还应树立一种全面安全观，实现利益的再平衡。
长三角G60科创走廊联席办金融商务组组长、松江区科创发展办副主任贾占锋从产业角度出发，介绍了G60科创走廊中的合规场景。贾占锋谈到，G60科创走廊最初就是按照市场化、法治化、国际化的标准建立的，在合规的前提下，为市场主体和政府之间构建了合作框架。针对科创走廊、科技型企业不同发展阶段、不同行业对金融的需求，我们构建了股权、债券、融资租赁、基金、IPO上市之后综合性的金融服务体系，并在此过程中，针对合规性的要求，寻求全方位的法律服务。我们也欢迎各位专家给予指导，参与到长三角一体化中，为长三角G60科创走廊中的金融服务体系提供法律支撑、实务支撑、前沿支撑。
论坛一主持人：上海市锦天城律师事务所高级合伙人 盛斌
上海石油天然气交易中心副总经理 王连生
上海交通大学能源研究院副院长、博导 翁一武
复旦大学法学院教授 龚柏华
上海市锦天城律师事务所合伙人 王清华
关于ESG与公司合规治理，绿色技术银行研究院院长/教授/博士生导师倪受彬表示，ESG可以理解为公司法的公司责任CSR的升级版ESG，ESG这样一个概念的提出不仅是概念，它意味着公司无论是估值，公司治理，合规监管，跨境交易，都会让企业和企业家面临的合规风险环境大幅度提升。再加上人工智能和大数据技术，使得企业全产业链，全生命周期，企业上下游的碳数据都通过科技捕获、验证和查实。
上海市锦天城律师事务所高级合伙人 郭重清
论坛二主持人：上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海市欧美同学会法律分会会长 裘索
因为敬业，所以专业；因为相信，所以看见……
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