| 案例第134期

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2021年11月3日，福建证监局发布处罚决定，对某证券公司采取出具警示函的行政监管措施。

监管处罚直指绩效奖金“唯业绩化”问题

经监管部门调查，该证券公司存在两方面的问题：

一是集@中管理不到位。投资银行类业务内部控制不完善，对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位。

二是激励考核简单化。业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素。

监管部门认为，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第21条、第29条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6条之规定。依规，监管部门对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

监管部门同时要求，该公司应采取有效的措施进行整改，完善内部控制，严格按照内部问责制度对责任人员进行问责，切实提升投资银行类业务内控合规水平，并在规定时间向监管部门提交书面整改问责报告。

人员管理专项工作启动后第二张激励考核的罚单

2021年9月3日，证监会在官网发布公告：开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作，并明确提出要督促行业机构优化激励考核机制、建立长周期考核评价体系和收入分支机构。

在该公告发布后的两个月内，即有针对激励考核问题的处罚罚单，足见这份公告的分量和影响力。

在此之前的10月21日，已有一家证券分支机构及负责人因为将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩被监管处罚。

经监管部门调查，该营业部在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容。依规，对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并要求营业部在规定时间内完成整改，并向监管部门提交书面整改报告。

行业激励考核机制亟待完善、优化和转型

总体上看，行业内部分机构、部分业务领域目前的激励考核政策沿用的还是“计件激励”的思路和模式，即拉来一个客户、销售一单产品、完成一项业务即按照一定比例计算并兑付相应的业绩提成。

目前，不少机构在尝试新的激励考核机制，比如延期支付制度。将业绩奖励分多期发放，在这个发放期间，将客户投诉情况、合规情况等滞后性、综合性指标加入进来，实现对业绩奖励的调整。壹口个人认为，这是一种既符合监管要求，又有利于员工与机构长期良性发展的激励考核机制，值得借鉴！