券商员工入职时上报亲属股票账户，已是行业内常见的规则。但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司，否则将会受到相应处罚。
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据知情人士透露，所谓“敏感信息知情人”包括营业部班子成员和财富中心所有员工，根据目前的通知情况，一个营业部除了市场部未转正的员工，例如柜台、投资顾问、一般管理层等都在这一范围内。此外，东莞证券近日还通过公司OA系统下发通知，要求各合规风控主管按照下发的核査指引和通知要求落实相关工作。
根据通知，东莞证券合规部按照2019年4月15日进行新老划断。在此之前入职的员工应在7月15日前完成处理，合规部将对未按时完成处理的员工进行合规谈话，并从8月开始每月扣罚月度绩效20%，直至完成处理。此后新入职的员工应当在转正前完成处理，新调任上述岗位的，应当在任职后3个月内完成处理。
《中华人民共和国证券法》（2014年8月31日修正）第四十三条规定：
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