私募基金管理人募集资金账户(私募基金和私募基金管理人)

2014年1月17日，为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人和登记和基金备案办法（试行）》。

下载完整版《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
提取码：lygs

https://pan.baidu.com/s/1uQ96PsQWPuAW0kHeeBdd_Q

划重点：

【概念定义】

私募投资基金（以下简称私募基金），指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

【流程手续】

1.先管理人登记。私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员，通过私募基金登记备案系统上传资料。协会收齐登记材料之日起 20 个工作日内，通过网站公示，但公司不代表认可管理人能力，也不存在背书情况。

登记材料：基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2. 后基金产品备案。私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。协会收齐备案材料之日起 20 个工作日内，通过网站公示。

备案材料：基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等和基本信息。3.公司型基金自聘管理团队管理基金，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

4.经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。账户这个还挺重要的！如果纳入监管范围，若私募基金投资拟上市企业，想通过上市退出，就必须去备案，否则上市时不给你开证券账户募集资。

【人员管理】

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一：

（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（三）基金业协会认定的其他情形。

【信息报送】

1.每月结束之日起 5 个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束之日起 10 个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量私募基金、主要投资方向等。

每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

2.重大事项的，应当在 10个账户工作日内向基金业协会报告：

　　（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

　　（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

　　（三）私募基金管理人分立或者合并；

　资金　（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

　　（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

3.以下事项，需要在5 个工作日内向基金业协会报告：

　　（一）基金合同发生重大变化；

　　（二）投资者数量超过法律法规规定；

　　（三）基金发生私募基金清盘或清算；

　　（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

　　（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净管理人值产生重大影响的其他事件。

【监管惩罚】

管理人

1.基金业协会视情节募集资轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、募集取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：

　　（一）违反《证券投资基金法》及本办法规定；

　　（二）在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚资金假材料和信息，或者隐募集瞒重要事实；

　　（三）法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

2.未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。