做市商履行报价义务过程中不需要向全国股转公司报告(做市商在履行报价义务不需要向股转公司报告的情形)

针对做市商的正面激励政策来了！

今日，全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法（试行）》的公告，将从2019年一季度开始对做市商进行评价。

其中，最重要的是，根据做市商季度综合评价排名，排名靠前的做市商可以分档减免当季度转让经手费：

（一）综合评价得分排名前5%（含）的做市商，减免其做市账户全部转让经手费；

（二）综合评价得分排名5%~10%（含）的做市商，减免其做市账户70%转让经手费；

（三）综合评价得分排名10%~20%（含）的做市商，减免其做市账户50%转让经手费；

（四）其他做市商无转让经手费减免。

也就是说，排名最靠前的做市商将被减免其所有转让经手费，很诱人有没有？各位做市商，加油鸭！

同时，股转公司表示，经测算，做市商评价正式开展后，全市场做市商转让经手费将平均降低55%。

那么，股转公司的评价办法到底是怎样的？看过来。

股转公司表示，在坚守合规底线的基础上，着重从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面考察做市商的做市质量，结合时下新三板市场做市业务的实际开展情况，有针对性的设置了7项具体评价指标并配置相应权重。

做市商评价采用评分制，满分100分。

评分项包括得分项与减分项：得分项评价做市商做市规模、流动性提供情况和报价质量；减分项评价做市商未规范履行报价义务情况。

股转公司将根据下述指标和权重进行评分计算：

做市规模满分40分，包括做市股票数量和做市股票市值两个指标，各指标满分均为20分。

流动性提供情况满分40分，包括做市商成交金额、个股成交量占比和订单深度三个指标，各指标满分依次为20分、10分、10分。

报价质量满分20分，包括做市商最优报价时间和买卖价差两个指标，各指标满分均为10分。

股转公司以季度为周期，在评价期结束后15个转让日内，通过全国股转公司官方网站公布做市商季度转让经手费减免情况。

此外，还有年度评价，根据季度评价结果进行算术平均，确定做市商年度评价结果。

年度综合得分排名第一的做市商为“年度最佳做市商”；

年度综合得分排名第二、第三的做市商为“年度优秀做市商”；

年度综合得分排名较上一年度综合得分排名进步最大的做市商为“年度最佳进步做市商”；

年度做市规模指标合计得分排名前五的做市商为“年度优秀做市规模做市商”；

年度流动性提供指标合计得分排名前五的做市商为“年度优秀流动性提供做市商”；

年度报价质量指标合计得分排名前五的做市商为“年度优秀报价质量做市商”。

年度综合得分排名末20%的做市商，不参与前款第三项至六项评优。

读懂君需要提醒的是，合规很重要！

做市商在评价期内存在严重违法违规行为的，股转公司将取消其季度转让经手费减免和年度评优资格。

哪些算违法呢？

季度评价期内，做市商因做市业务违法违规被行政处罚、采取行政监管措施、纪律处分或《业务规则》6.1条第一款第五项至七项、第九项自律监管措施的，取消转让经手费减免资格。

年度评价期内，做市商因做市业务违法违规被行政处罚、采取行政监管措施、纪律处分或两次以上《业务规则》6.1条第一款第五项至七项、第九项自律监管措施的，取消其评优资格。