公共基础设施建设ppp(国家支持民间参与ppp项目最新新闻)

摘要：针对我国基础设施领域PPP项目绩效现状，基于演化博弈理论探讨了公 共部门和私人部门绩效提升的行为策略及其影响因素。结果表明，公私部门都不 进行绩效改善时的收益、“搭便车”获得收益、投入收益增加比率、投入成本以及 罚金都会影响公私部门绩效改善的行为策略，并针对（0，1）和（1，0）都是演化稳定策略的情况进行了深入分析。最后，从公共部门的视角出发，为促进私人部门进行绩效改善提出了对策建议。

引言

政府与社会资本合作（Public-Private Partnership，PPP）模式已经成为各国家 政府缓解财政压力、充分利用私人资本及其技术提供基础设施及服务的重要手段。 自2013 年以来，PPP模式在我国基础设施领域也得到了广泛应用，据政府和社会资本合作中心报道，截至2018年4月23日，各地累计清理退库项目1695个、 涉及投资额1.8万亿元，上报整改项目2005个、涉及投资额 3.1万亿元，全国PPP项目库总在库项目7264个，这意味着18.9%的项目已被清理出库，而项目库中仍有 27.6%的项目需要整改，未来仍有出库风险。截至 2021年3月 24日，全国PPP项目库总在库项目10022个。据以上数据可知，我国PPP项目数量在急剧增长，而落地率较低，出库风险也较大，由此表明，PPP模式在实施过程中确实出现了许多问题，其中一个至关重要的原因就是PPP项目绩效较难实现。

与一般项目相比，由于基础设施领域PPP项目建设周期更长、投资更大、利益相关者更多，且基础设施领域PPP项目绩效是从公共部门视角出发，除了包含“铁三角”、HSE、利益相关者满意度等指标，还应当考虑公共资金的使用价值、提供更多基础设施领域的就业机会、项目的输入、利益相关者的需求以及项目的执行等指标，此外，公私部门的合作绩效、产权赋予私营部门产生的高能激励效益、 公私合作降低的交易成本等指标也是基础设施领域 PPP 项目绩效内涵的重要体现。由此可知，PPP项目绩效在过程中关注“铁三角”的控制、HSE 的管理，对于结果更关注“铁三角”目标、利益相关者满意度以及公共服务性价比等。同时，对环境保护和创造更多的就业机会等未来的项目绩效纳入了考虑的范围，因此，基础设施领域PPP项目绩效是一个包含过程控制、关注结果、考虑未来的项目绩 效综合体。

目前，关于PPP项目绩效的研究主要集中在内涵、指标、影响因素以及作用机理等方面，尤其是公私部门对项目绩效作用的相关研究更是得到了广泛关注。El-Gohary等主张公私部门的管理对PPP项目目标实现具有重要作用；Ruuska 和 Teigland强调通过利益相关者积极的接纳冲突，并转变成创造性冲突来维持其较高的满意度，进而促进项目成功；Ng等从公共部门、私营部门以及公众视角出发，通过问卷调查、专家访谈对香港地区初始阶段的PPP项目的关键成功因素进行了分析；孙慧等认为私人联合体综合实力与管理能力最能体现项目参与人因素；Liu等强调PPP项目成功很大程度上取决于投标过程绩效；梁秀峰等指出科学的绩效付费机制是PPP模式实施成功的重要保障；陈少强 和郭骊从规范管理和创新管理两个方面提出应对不确定性风险的建议，有利于PPP项目绩效管理；王守清等利用多元线性回归模型度量了政府行为对PPP绩效的影响。

随着博弈理论的发展，学者逐渐开始运用博弈理论来研究PPP项目中公私 部门的相关问题，并取得了丰富成果。Medda运用博弈方法分析了PPP交通项目中公共部门与私营部门的风险分摊问题；徐飞和宋波基于委托代理理论对公共部门与私营部门两阶段合作的激励合同进行了深入探讨；孙慧等基于博弈模型分析了PPP模式下公共部门和私营部门的股权结构；李林等运用讨价还价博弈模型分析了PPP项目参与方地位不对称情况下公共部门与私营部门的 风险分配问题；吴孝灵等基于 Stackelberg博弈模型探讨了PPP项目中公共部门的补偿机制；Wang 和 Liu运用委托代理模型分析了PPP项目中超额收益分配比例；Liu 等基于委托代理模型分析了抑制私营部门机会主义倾向的激励机制；王颖林等构建了激励-努力博弈模型，强调要获得预期的激励效果就要设计科学的奖惩制度；王俊豪和金暄暄基于合作博弈模型阐述了公共部门与私营部门契约治理的本质是股权契约治理；吴孝灵等通过主从博弈方法从私营部门过度投资的视角出发，探讨了公共部门最优补偿契约。

通过以上研究可知，现有文献对 PPP 项目中公共部门与私营部门关于风险分担、超额收益分配、补偿以及激励等问题进行了深入探讨。PPP项目绩效提升是公共部门与私营部门在重复博弈的过程中，不断地进行绩效提升行为策略调整，最终趋于稳定性均衡点。同时，一方的项目绩效提升具有外部正效应，会给另一方提供“搭便车”的机会，进而会影响项目绩效提升方的决策。基于此，本文将演 化博弈引入到PPP项目绩效提升中来，分析PPP项目实施过程中公私部门的策略选择，旨在明确 PPP 项目绩效的提升路径。

1。基本假设与模型构建

考虑基础设施领域 PPP 项目由一个公共部门和一个私营部门或者私人联合 体来共同完成，根据研究需要随机选取公共部门（G）和私营部门（S）。公私部 门都是有限理性的，很难通过一次决策就达到最优策略，特别是基础设施领域 PPP 项目，由于建设周期长、投资额巨大、利益相关者众多等特点，使得其比一 般工程项目更加复杂，因此在较长的特许经营期内，公私部门需要通过不断调整 和改进项目绩效提升策略直至达到演化稳定的状态。假设公共部门和私营部门的 行为策略空间是（进行绩效提升，不进行绩效提升），简记为（D,N）。公共部门 的绩效提升投入主要包括加强PPP项目绩效监测、出台相关的优惠政策、提高公 共服务质量和办事效率等；私营部门的绩效提升投入主要包括增加私人资本投入、引进先进的技术设备、提高施工技术水平和运营管理能力等。

2.结论及对策建议

基于演化博弈理论分析了 PPP 项目绩效提升过程中公私部门的行为策略及 其影响因素，在此基础上，得到了 PPP 项目绩效提升路径： (0,0) (1,0) (1,1) ， 即在 PPP 项目前期，公私部门都采取“不进行绩效提升”策略是他们的占优策略， 在 PPP 项目建设期，私营部门采取“进行绩效提升”和公共部门采取“不进行绩效 提升”是他们的占优策略，在 PPP 项目运营期，公私部门都采取“进行绩效提升” 策略为最优策略。为了激励私营部门在 PPP 项目建设期采取“进行绩效提升”策略，促进 PPP 项目绩效提升路径的实现，本文针对（0,1）和（1,0）都是演化稳 定策略的情景，对公私部门都不进行绩效提升时的收益、“搭便车”获得收益、投入收益增加比率、投入成本以及罚金对公私绩效提升的影响作进一步分析。研究结果表明：公私部门都不进行绩效提升时的收益、“搭便车”获得收益、投入收益 增加比率、投入成本以及罚金都会对私营部门在 PPP 项目建设期采取“进行绩效 提升”策略产生影响。基于此，从公共部门视角出发提出了如下对策:

（2）为了降低私营部门进行绩效提升的成本，一方面，公共部门应该出台相关的税收优惠或者补贴政策，降低私营部门引进先进技术设备、提高施工技术水平和特许经营期运营管理能力等成本；另一方面，建立基础设施领域PPP项目绩效提升保证金制度，私营部门上缴一定比例利润到监管部门，设立绩效提升保证金，如果私营部门能够积极通过增加私人资本投入、引进先进技术设备、提高 施工技术水平以及运营管理能力等方式进行绩效提升，则绩效提升保证金应该返还给私营部门，也可以根据绩效提升程度设定一定比例的奖金，用以激励私营部门进行绩效提升；如果私营部门没有进行绩效提升，则公共部门可用保证金进行绩效提升。

（3）加大私营部门“搭便车”行为的惩罚力度，促进其“进行绩效提升”策略 的形成。具体来说，公私部门在签订特许经营协议时增加绩效提升条款，当在基 础设施领域PPP项目实施过程中，公共部门进行绩效提升，而私营部门未进行绩效提升，则私营部门除了受到经济惩罚外，其资质等级证书、业绩以及信用也将 受到影响，且其将来的执业活动会受到更加严格的监管。