中信银行代理开户委托书(中信银行开户许可证范本)

3月2日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对分公司负责人张新青采取出具警示函措施的决定。

江西证监局指出，中信证券江西分公司存在增加经营场所未及时向监管部门报告、向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信等六大问题。责令中信证券江西分公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送合规检查报告。

江西证监局认为，上述行为反映了中信证券江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条的规定。责令其在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。

券商分公司因各类问题收罚单时有发生

值得一提的是，作为经营的前线阵地，近年来券商分公司违规行为也时有发生。