证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2022-012
本公司董到场事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2022年1月27日审议通过了《聚辰股份需要2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关议案，公司独立董事、监事会发表了明确同意意见。到场公司于2022年1月28日披露了2022年限制性股票激励计划相关公告，并按照中国证监会、上海证券交易所及内部管理制度关于内幕信息管理的有关要求，对2022年限制性股票激励计划采取了充分必要的保密措施，及时登记汇总相关内幕信息知情人名单。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》以及《聚辰股份2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司就相关内幕信息知情人在本次限制性股票激励计划首次公开披露前6个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，具记录体情况如下：
一、核查的范围工商和程序
1、核查对象为本次限制性股票激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属。
2、本次限制性股票激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属均如实填报了《聚辰股份2022年限制性股票激励计划内幕知情人信息表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次限制性股票激励计划首次公开披露前六个月内（2021年7月28日至2022年1月27日，以下简称“自查期间”）买卖本公司公司股票的情况提交了查询申请，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2022年2月14日出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》，除下列人员外的核查对象于自查期间内均不存在买卖公司股票的行为，具体如下：
经公司核查，以上人员于自查期间买卖公司股票的行为系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在其交易公司股票前，并未知悉本次限变更制性股票激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次限制性股票激励计划信息或基于此建议其买卖公司股票，该等人员不存在利用内幕信息买卖公司股票的情形。
三、核查结论
1、公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司相关内部保密本人制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。
2、在本本人次限制性股票激励计划首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形。
3、在本次限制性股票激励计划草案公告前的6个月内，公司未发现相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息进行股票交易的情形。
特此公告。
聚辰半导体股份有限公司董事会
2022年2月22日
证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2022-013
聚辰半导体股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本查询次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区松涛路647弄12号
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议通知于2022年1月28日公告，会议资料于2022年2月12日发布，公司董事长陈作涛先生主持会议，会议记录由董事会秘书袁崇伟先生负责，上海市瑛明律师事务所陈志军律师和陈莹莹律师现场见证查询，出席现场会议的股东和代理人推举袁崇伟先生、邱菁女士与见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东大会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事7人，出席7人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 公司董事会秘书出席会议，其他高级管理人员列席会议。
受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员系通过通讯方式出席或列席会议。吗
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：聚辰半导体股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
审议结果：通过
表决情况：
2、 议案名称：股权聚辰半导体股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核吗管理办法
3、 议案名称：关于授权董事会办理20变更22年限制性股票激励计划有关事项的议案
4、 议案名称：关于调整募投项目投资金额及内部投资结构的议案
（二） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
（三工商） 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会第一项、第二项、第三项议案为特别决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的三分之二以上同意即为通过；第四项议案为普通决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的过半数同意即为通过。
三、 律师见证情况
1、 需要本次股东大会见证的律师事务所：上记录海市瑛明律师事务所
律师：陈志军、陈莹莹
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、审议事项以及现股权场会议的表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有公司效。
董事会
2022年2月22日
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