常州武进：查办江苏首例非法电子期货交易案
姚雯/漫画
经江苏省常州市武进区检察院提起公信息诉，法院近日以非法经营罪判处被告人尹强、伏小平等人有期徒刑三年零六个月，并处罚金50万元；以非法经营罪和盗窃罪，数罪并罚，判处被告人王颖有期徒刑五年，并处罚金5万元。
客户联手“导师”投资，转亏为盈突然被盗
周某是江苏常州人，是朋友圈里小有名气的理财高手，多年累积下来，手头资金也比较宽裕。2015年，有人开始向他推荐“玖鑫铜”项目。“我们公司是做原油、白银、铜的现货交易，有专业的投资老师指导，1:50的杠杆比率，T 0操作模式，是风险可控的理财品种，周老板有兴趣吗？”
经过深入咨询，周某了解到，这个项目是在一个叫“玖鑫大纳税人宗”的交易平台上操作的，平台由四川玖鑫大宗贸易有限公司运营。平台上的项目根据原油、白银和铜工商局的实时价格买涨或买跌，扣去交易的手续费，剩下就是自己的盈亏，可以即时“止盈止亏”，操作起来还算方便。
在听过一些成功案例后，周某心动了，在该交易平台注册账户，陆续充值20万元。没想到，一两周时间里，周某不但没赚到钱，反而持续亏损上万元。心急的周某在介绍人的搭线下，认识了“资深导师郑老师”，几次操作下来，渐渐扭亏工商局为盈。
但久经考验的周某深知，所谓“资深导师”不过是平台知道“内幕消息”，因此赚钱后都会给“郑老师”一个大红包，表达感谢。“郑老师”发现周某给的红包远超公司给的提成，遂与周某结成统一战线：周某将账号和密码给“郑老师”，“郑老师”则买通公司的数据分析师，掌握交易走向，用真内幕指导周某投资。短短半个多月，周某不但挽回亏损的1万余元，还持续盈利4万余元。
2015年6月的一天，周某像往常一样登录平台打算交易，但账户余额中醒目的724.86元令他震惊得险些从座椅上跌落，重新登录了多次，余额数目依然如此，周某才不得不面对现实：账户可能被盗了。
事发后，周某立即与“郑老师”及公司交涉，但公司表示对此事全不知情，因为周某自己把账号密码透露给“郑老师”，所以公司也不国家可能作出任何赔偿。随即，周某向常州市武进区公安机关报案。
“鬼”咬现货“鬼”捅娄子侦查中发现不寻常
警方受案后，很快发现了嫌疑人。原来，“郑老师”自以为与周某的“联手投资”天衣无缝，其纳税人实早就有“黄雀”盯上了他们。
周某短时间不仅挽回了亏损还持续盈利4万多元，盈利之快引起了“玖鑫大宗”平台一个会员单位负责人王颖的注意。他找来周某的指导老师“郑老师”询问，“郑老师”一口咬定是客户自己操作赚的钱。
王颖根本不信，他深知平台运营的“规则”。国家玖鑫大宗贸易有限公司旗下有诚信玖玖、牧蛟文化等多个销售原油、白现货银、铜等现货的会员单位。玖鑫公司负责交易平台的运营和维护，而会员单位则负责招揽客户投资，平台的盈利由公司与会员单位按20%与80%的比例分成。“玖鑫大宗”平台虽然依照原油、白银、铜等大宗商品的涨跌行情进行实时交易，但平台上的行情数据与正规市场相比有5秒至10秒的延迟。投资顾问对客户的解释是，不同平台之间的数据都会有差异。但像王颖这样的内部人员都知道，正因为有延迟，所以无论是投资顾问还是资深导师透露给客户的“内幕”，其实是已经发生的行情，将这一行情反向告知客户，就可影响客户的判断。
因此，王颖断定，周某仅凭自己的判断，不可能摸得清行情涨跌的规律，肯定有“内鬼”。利用监控软件，王颖回看了“郑老师查询”的电脑操作及聊天记录，发现内鬼原来就是“郑老师”。面对证据，“郑老师”不得不承认，王颖偷偷将这场对质进行录音录像。
但王颖并没有对“郑老师”进行责罚，他利用获取的周某账号和密码，登录其账户，以频繁交易扣取手续费的方式，3小时内连续刷单500多笔，将周某账户扣费仅剩724.86元，而王颖则获得刷单返佣近10万元。“一旦警方调查，就让‘郑老师’背黑锅查询系统。”王颖盘算好后，将偷录的视频交给了警方。
但王颖的如意算盘还是落空了。警方经过侦查，顺着交易痕迹顺藤摸瓜找到了王颖。
盗窃案很快有了眉目，但公安机关从侦查中却发现了平台不同寻常的地方：王颖可以通过疯狂刷单获利近10万元，那么作为交易平台的提供者，四川玖鑫大宗贸易有限公司是否涉嫌其中？整个“玖鑫铜”项目，从操作平台到获利模式，是否涉嫌网络诈骗？因平台涉及人员众多，案件重大，常州市武进区检察院提前介入此案，引导公安机关侦查。
盗窃牵出非法经营案“现货”交易露原形
经查，2014年5月，四川玖鑫大宗贸易有限公司成立。公司负责人尹强与伏小平辩称，“玖鑫大宗”平台数据不存在人为修改操作，平台盈利也是简单地向客户“喊单”并从客户交易中抽取手续费，至于会员单位以不实信息诱骗客户频繁交易以及王颖的犯平台罪行为，公司并不知情。
承办检察官发现，“玖鑫大宗”交易平台确实不存在后台操作数据的违法行为，而会员单位招揽顾客诱导投资的行为，也只是提供投资建议，其行为无法定性为网络诈骗。但在“玖鑫铜”项信息目投资的用户共4000余人，几乎都是亏损状态，这样的平台真的合法吗？
据尹强等人称，公司在2014年就获得四川省工商局颁发的营业执照，并取得四川省经信委关于电子平台交易大宗贸易筹建的批复，经营范围有白银、现货铜等，在当地飞机场拥有一个做现货交割的大型仓储，客户可以在交易平台上买卖现货。然而，经过调查，所谓的仓储是虚构的，网络平台批复许可更是子虚乌有，“玖鑫铜”现货交易的真实面貌彻底被还原。
经中国查询证监会四川监管局认定，其行为符合“非法组织期货交易活动”的特征，即“玖鑫大宗”平台为不受监管的对赌平台，涉嫌非法经营罪。至查询系统此，这一起江苏省首例特大非法电子期货案告破。夏丹
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