证券开户提示银行卡号无效(证券公司开户银行卡可不可以更改)

一是对于同时满足三个条件的账户将采取休眠处理。

其中，客户账户休眠的须同时满足两个标准。

同时记者关注到，有华东的中型券商设立了反洗钱专岗人员。

有券商对分支机构下发《关于强化反洗钱合规问责的通知》。对出现报送监管机构材料与实际不一致；工作留痕记录不符合要求；对反洗钱法规及公司内部规定不够了解；工作质量低劣；不积极配合反洗钱工作等五项情形的出局合规工作提示函。对更恶劣情形的，将出具合规提醒函、合规警示函、合规惩戒函进行合规问责。

4月7日，人民银行西安分行对开源证券及相关责任人开出反洗钱的两张罚单。其中，开源证券因违法反洗钱管理规定，被处71.1万元罚款；该公司合规法律部总经理史某瑛也因上述违法行为遭罚4.5万元。

据普华永道统计，2021年第一季度公布的反洗钱行政处罚总笔数375笔，共涉及22个省市的177家义务机构及相关责任人，约95%罚单采取了双罚。

罚单金额来看，罚单总金额约2.1亿元，其中机构处罚金额约2亿元，个人处罚金额约1000万元。大额罚单共3笔，处罚金额超过500万，处罚对象为银行及支付机构。

反洗钱在当地政策层面也有动作。3月1日晚，深圳证券业协会面向行业发布反洗钱相关的最新指引。深证协表示，为进一步推进深圳地区证券公司反洗钱工作创新与发展，建立更加健全有效的洗钱和恐怖融资风险评估机制，向行业正式发布《深圳地区证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估指引（试行）》。

今年3月，人行上海总部通过官微发布了上海反洗钱工作取得的良好成效。人行上海总部有关负责人介绍，上海总部找准职能定位，在属地监管和承担总行职能方面探索出成功模式。

一是探索构建洗钱风险评估体系，加强对高风险机构执法检查，加大行政处罚惩戒力度；

二是加强对外协调协作，与地方执法司法机关建立反洗钱专项工作合作机制，助力上海洗钱入罪判决取得新突破；

三是落实总行重要工作部署，牵头承担总行执法检查工作、特定非金融行业洗钱风险评估任务，参与编写《银行业反洗钱检查手册》，指导义务机构利用区块链技术共享洗钱风险信息；

四是加大技术投入，建立“反洗钱大数据”分析系统，显著提升大型法人机构检查成效；

五是构建工作交流平台，开展多层次反洗钱培训，促进义务机构培养专业化反洗钱队伍。