私募基金管理人牌照申请办理(私募基金管理人牌照有什么用)

财务清晰

申请机构应建办理立健全财务制度。

申请机构提交私募登记申请时，不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形。

申请机构与关联方存在资有金往来的，应保证资金往来真实合理。

已展业情况必须说明

申请机构提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明。

若已存在使什么用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算。

特殊目的载体无需登记

已登记私募基金管理人为某只基金的设立或投资目的，出资或派遣员工专门设立有的无管理人员、无实际办公牌照场所或不履行完整管理人职责的特殊目的载体（包管理人括出于类似目的为某只有限合伙型基金设立的普通合伙人机构），无需申请私募基金管理人登记，但应当在私募基金管理人关联方中如实填什么报相关信息。

高管人员要求

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

各类私募基金管理人的私募基金合规/风控负责人不得从事投资业务。

高管任职要求

私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力。

在私募基金管理人登记及相关高管人员提管理人出变更申请时，应当遵守以下要求：

1.不得在非申请关联的私募机构兼职；

2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；

私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；

对于在一年内变更 2 次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；

私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同私募基金及社保证明。

专业胜任能力

从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专办理业胜任能力。

负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。

申请机构负责投资的高管人员，用应当具备相应的投资能力。

竞业禁止

私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁牌照止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事申请与私募业务可能存在利益冲突的活动。

员工人数

根据《私募投资基金管理人内部控制指用引》，申请机构员工总人数不应低于 5 人，申请机构的一般员工不得兼职。