全国股转公司出具受理书(股份有限公司发起人股份转让)

此次的处分原因，是海通证券未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。

海通证券近两年可谓是流年不利，不仅在债券承销（永煤债）、IPO和并购业务上“翻车”，还因奥瑞德重组失败一事被证监会立案调查。

自2017年以来，海通证券的营业收入就长期居于行业第二，仅次于中信证券。 2021年，海通证券成功保荐34家IPO公司A股上市，名列全国保荐机构第三位。

但根据中证协官网显示，海通证券的315位保代中，共有李春、陈新军、顾峥等14人有过违反监管规定的记录。这一数据远超保代规模更大的中信建投和中金公司等。

1月28日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。

2021年度，101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。

本次执业质量评级中，头部券商海通证券仅被评为第二档，其合规质量扣分最多，在101家券商中，仅位列第34位。

北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。