证券何在代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-046号
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》及相关议事章程规则进行修订，具体条款的修订详见附件。
以上《公司章程》及相关议事规则的修订事宜分别经公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股东大会审议。除附件修订内容外，《公司章程》及相关议事规则其他条款不变。
修订后的《公司章程》及相关议事规则全文同日刊登于上海证券交易所网站。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2021年7月10日
附件：
1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
2、《天风证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
3、《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
4、《天风证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
附件1：
《天风证券股份有限公司章程》修订对照表
注：《天风证券股份有限公司章程》其他条款不变。
附件2：
《天风证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
注：《天风证券股份有限公司股东大会议事规则》其他条款不变。
附如何件3：
《天风证券股份有限公司如何董事会议事规则》修订对照表
注：《天风证券股份有限公司董事会议事规则》其他条款不变。
附件4：
《天风证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
注：《天风证券股份有限公司监事会议事规则》其他条款不变。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-047号
天风证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会章程的通知
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年7月26日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开地点：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼天风证券3706会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
至2021年7月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者企业的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2021年7月10日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-044号）、《第四届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-045号）。
2、 特别决议议案：议案1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指公司定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互公司联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分工商公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、企业 会议登记方法
1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人何在身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室
六、 其他事项
1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-876188工商65 传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430070
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
天风证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年7月26日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2.委托期限至本次股东大会结束时止。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-044号
天风证券股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2021年7月2日网站向全体董事发出书面通知，于2021年7月9日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司章程>及相关议事规则部分条款的议案》
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2021-046号），修订后的《公司章程》及相关议事规则全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。
本议案还需提交股东大会审议。修订后的公司章程及相关议事规则自股东大会审议通过之日起生效。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《关于修订<天网站风证券股份有限公司董事会发展战略委员会议事规则>部分条款的议案》
公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会发展战略委员会议事规则》部分条款进行修订。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司对外担保管理制度>部分条款的议案》
修订后的《天风证券股份有限公司对外担保管理制度》与本公告同日刊载于网上查询上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案还需提交股东大会审议。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
四、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司关联交易管理制度>部分条款的议案》
公司董事会同意对《天风证券股份有限公司关联交易管理制度》部分条款进行修订。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
五、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司董事会秘书工作细则>部分条款的议案》
公司董事会同意对《天风证券股份有限公司董事会秘书工作细则》部分条款进行修订。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人网上查询。
六、审议通过《关于制订<天风证券股份有限公司总裁工作规则>的议案》
公司董事会同意制订《天风证券股份有限公司总裁工作规则》。
表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
七、审议通过《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》
公司董事会同意召集天风证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-047号）。
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-045号
天风证券股份有限公司第四届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2021年7月2日向全体监事发出书面通知，于2021年7月9日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司监事会议事规则>部分条款的议案》。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2021-046号），修订后的《天风证券股份有限公司监事会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。
本议案还需提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议通过之日起生效。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司监事会
2021年7月10日
版权声明：本文内容由互联网用户自发贡献，该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容， 请发送邮件至123456@qq.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
