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财务报表报送对象分类(会计报表按其报送对象进行分类)



急急急~


不过,这个新~~机构监管系统的要求“新”在哪?




打开《接口规范》,划重点:


较之前的资管、管理、托管、销售分别报送A、B、C、D类报表,本次《接口规范》涉及的数据范围更广、数据颗粒度更细、数据源涉及证券公司前、中、后台的业务系统,如柜台系统、投资系统、净资本系统、财务系统、资讯系统等;


报送对象涉及证券公司及其分支机构、香港子公司、私募子公司和另类子公司,证券投资咨询机构及其分支机构。




总而言之,报送任务量大,报送要求高、报送时间紧,对报送单位是极大的挑战,怎么办?











别担心,方案已经准备好了。


恒生结合自身行业优势及监管报送系统成功的建设经验,整合投入大量资源,为证券客户制定了一套从数据采集、数据治理到数据报送的全流程解决方案,保证按时交付保障正常报送。


所有问题,都提前替您想到了。




效率低,体验差?



恒生:报送应用功能丰富


统一报送平台集成了报表引擎、流程引擎、自动化勾稽校验、多级权限管理、操作员中心等功能。报表引擎可实现Web界面上的Excel编辑,流程引擎支持多部门协同制表,自动化勾稽校验确保报表数据准确性,多级权限管理确保报表生成过程中的数据安全性,操作员中心支持统一登录,更推出一键报送及历史报送数据查看功能,大大提升业务人员的指标效率和使用体验。




有问题,找瞎眼?



恒生:数据全链路可追溯


通过数据血缘分析,实现报表从数据采集,数据清洗加工,指标体系构建,报表生成的全链路的可视化管理,任何一个环节出现问题,都可以快速、准确的定位到问题发生的原因。




数据杂,不准确?



恒生:数据报送质量高


通过数据治理构建质量管理体系,包括元数据的管理、数据标准管理、数据安全管理、数据生命周期管理等,内部勾稽规则灵活配置,确保数据的规范性、标准性、统一性,从而实现监管报表数据的准确性。




格式变,报表乱?



恒生:源头数据变动可识别


当源数据格式有变动的时候,监管报送集市可及时发现,并进行相应的格式调整,确保监管报表不受影响。




有变动,就卡壳?



恒生:灵活的拓展性


监管数据集市采用松耦合的设计理念,可根据实际需要调整业务数据处理范围,比如未来有新的监管机构数据报送需求,可在本方案基础上增加数据源,根据新的监管要求生成相应报表即可,报送平台、ETL工具等均可复用。




部署难,运维烦?



恒生:实施快速,平滑升级


标准化产品,白屏化部署,方便后期运维。可无缝对接恒生净资本系统、柜台系统、投资交易系统、估值系统、TA系统、资讯系统等,上游系统升级可同步升级方案,确保不会影响监管数据报送。







目前,恒生已为行业市场内50余家客户提供优质数据报送服务,在实战中不断积累经验,打磨技术,成为行业内领先的解决方案提供者。


温馨提示:本次新机构监管系统数据报送项目主要分为产品开发和项目实施两个阶段,证券经营机构数据报送(CISP-005)试报送时间点为2021年11月21日,分支机构数据报送(CISP-006)试报送时间点为2022年1月21日。再不准备起来,就来不及啦!


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