辽银保监罚决〔2020〕2号、3号行政处罚决定书显示，2018年1月至2019年3月，招商信诺人寿保险有限公司辽宁分公司在业务招待费科目下虚列费用87.66万元，并将购买的物品或套取的资金用于内部奖励、内部福利、内部团建、补偿客户退保损失及由此发生的发票税点支出。
上述行为违反《中华人民共和国保险法》第八十六条第二款规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条规定，辽宁银保监局决定对公司罚款25万元。此外，公司时任总经理刘海燕对上述违法行为直接负责，被给予警告，并处罚款5万元。
辽银保监罚决〔2020〕4号、5号行政处罚决定书显示，辽宁万和保险代理有限公司未按规定建立完整保险销售从业人员管理档案。截至检查日，公司未建立沈阳第一分公司和沈阳第二分公司的从业人员管理档案。上述行为违反《保险销售从业人员监管办法》第二十条规定，根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条规定，辽宁银保监局决定对公司罚款1万元。
此外，辽宁万和保险代理有限公司未按规定建立完整业务档案。公司下辖的沈阳第一分公司和沈阳第二分公司的业务档案中未包含保险金额、保险代理佣金金额等信息。上述行为违反《保险专业代理机构监管规定》第三十一条规定，根据《保险专业代理机构监管规定》第八十二条规定，辽宁银保监局对公司罚款1万元。
行政处罚决定书显示，辽宁万和保险代理有限公司时任总经理王敏对公司未按规定建立完整业务档案的行为直接负责，被辽宁银保监局给予警告，并被罚款1万元。
辽银保监罚决〔2020〕6号、7号行政处罚决定书显示，2018年1月至2019年9月，北京江山保险经纪有限公司辽宁分公司将投保人支付给保险公司的保险费存放于佣金收取账户(账号：0330230102000002060，开户行：盛京银行沈阳市胜利支行)，共涉及保单83笔，保险费966.09万元。
上述行为违反《保险经纪人监管规定》第四十三条规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条规定，辽宁银保监局责令公司改正，给予公司警告，并处1万元罚款。此外，北京江山保险经纪有限公司辽宁分公司时任主要负责人王冰对上述行为直接负责，被给予警告，并处罚款1万元。(中新经纬APP)
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