美国对科技型中小企业的管理(美国科技管理体制特点)

第9期（总第504期）2022-4-6

一、美国拜登政府一年来在技术联盟与国际科学合作方面的进展

（一）推进技术联盟

1、推进技术联盟的目的

2021年2月，拜登政府刚上台不久，就开始推行建立“技术民主”计划，目的是试图阻止中国主导全球技术。该联盟的目标是制定和塑造管理技术使用的规则和规范，并抵制中国和其他“技术独裁国家”，这里所说的其他国家是指俄罗斯和伊朗。

美国认为，中国和俄罗斯等国大力投资人工智能和量子计算，并对数据实施广泛的国家控制，会对美国及所谓的开放世界造成威胁。因此，需要与欧洲和亚洲盟友建立技术同盟，消除所谓的威胁，在技术竞争中取得胜利。美国认为，当今时代的竞争与世界上任何地缘政治竞争都大不相同，民主是使美国与其盟友连在一起的共同主线。

2、建设技术同盟的机制

美国的主张得到西方盟国的赞同。美国建立技术同盟主要通过多边机制和一些特殊措施开展，具体有：

● G7：2021 研究影响会议（Research Compact 2021），在英国召开。参加的国家，除西方7国之外，还有澳大利亚、韩国和南非；

● 三边安全对话（QUAD）：关于技术设计、发展、治理和运用的原则，三个国家是澳大利亚、印度和日本；

● 美国-欧盟贸易和技术工作委员会（TTC）2021；

● OECD 全球人工智能伙伴（GPAI）。

这些机制有几个特点：

（1）以西方七国关键价值和利益为核心。

（2）不仅包括美国传统盟友，还特别注意与中国邻国——澳大利亚、印度和日本加强同盟，强化共同理念和行为。

（3）不仅注重政府层面合作，还注重学术界、工业界、相关利益者合作。

（4）美国和欧盟两个西方最大利益者结成技术同盟。

3、美国-欧盟贸易和技术工作委员会（TTC）

美国-欧盟贸易和技术工作委员会（TTC）是由美国总统拜登在2021年6月于布鲁塞尔参加G7峰会时提出。TTC的目标是加强美欧在科技监管、工业发展和双边贸易领域合作，促进美欧内部与彼此间创新和投资，加强供应链，以帮助西方盟友开发并保护关键和新兴技术。

美欧双方都对其寄予厚望。美方由美国国务卿布林肯、商务部长雷蒙多和美国贸易代表戴琪担任联席主席，欧盟方面由欧盟首席贸易代表东布洛夫斯基和欧盟竞争事务专员韦斯塔格共同担任主席。设立了10个专业工作小组，包括：技术标准合作、气候与绿色科技、安全供应链（包括半导体供应链）、信息通信技术（ICT）安全与竞争力、数据管理与技术平台、滥用技术威胁安全和人权、出口管制、投资审查、促进中小企业获得与使用数字技术、全球贸易挑战。

三个月后，TTC就于2021年9月29日在匹兹堡召开首次会议。双方同意加强半导体供应链的跨大西洋合作。双方列出了一份长达17页的联合声明，同意继续维持出口管制与投资审核，并承诺就半导体供应链再平衡开展合作，监测关键部门的外国投资和控制可能影响国家安全的敏感产品出口。

当前，TTC已成为美欧试图协调全球贸易、经济和技术等关键问题的新平台。

4、民主峰会

美国建立技术同盟的意图充分体现在拜登政府于2021年12月9-10日以线上视频方式召开的民主峰会上，会议邀请了110个国家和地区。美国声称其目的在于“在国内更新民主，在国外对抗专制”。美国在民主峰会期间提出推进以美国为标准的开放安全和发展互联网治理，并将创建未来互联网联盟、发布相关报告。

在民主峰会期间，白宫科学技术政策办公室宣布启动新倡议，将一系列关于肯定民主技术的国际重大挑战作为拜登总统民主峰会的一部分。白宫称，这一倡议旨在激励全球范围内对新技术的创新，这种新技术提供了机会和潜力，可用于不对称地支持民主价值观。

（二）应对全球性挑战

1、应对气候变化

美国总统拜登上台不久，签署关于在美国和国际上应对气候变化的行政命令。行政命令提出美国将通过联合国、七国集团及二十国集团等多边机制“发挥领导作用，促进大幅提高全球气候目标，以应对气候挑战”。并且明确表示 “气候方面的考量应是美国外交政策和国家安全的一个基本要素”。行政命令提出包括一系列政策目标。美国成立白宫国内气候政策办公室（Climate Policy Office），协调有关气候政策的决策过程。为此还专门成立了由财政部长、国防部长等政府机构负责人组成的“国家气候工作组（National Climate Task Force）”，由国家气候顾问主持工作。

在2021年11月初格拉斯哥大会期间举行的第26届联合国气候变化大会上，拜登总统公布了一份新的报告，详细阐述了美国将如何在本世纪中叶实现净零排放，以及将采用哪些技术。

会议期间，中国和美国达成并发布《中美关于在21世纪20年代强化气候行动的格拉斯哥联合宣言》。本次联合宣言在2021年4月上海《中美应对气候危机联合声明》及9月天津会谈的基础上，进一步提出了中美双方开展各自国内行动、促进双边合作、推动多边进程的具体举措。双方同意建立“21世纪20年代强化气候行动工作组”，推动两国气候变化合作和多边进程。

达成协议对拜登来说是一个政治胜利，在前总统特朗普退出全球气候公约后，他试图恢复华盛顿在气候方面的领导地位。

在气候变化大会上，美国还与英国开展了美英战略能源对话。这种对话最初由乔·拜登和鲍里斯·约翰逊于2021年6月确定，英国和美国正式启动一系列定期对话，以在清洁能源技术、核能、能源安全以及科学和创新等领域深化合作。此次会谈决定下一届部长级会议将安排在2022年春季举行。

2、应对新冠疫情

拜登政府上台后，积极为全球应对全球新冠疫情做贡献，重新与世界卫生组织接触，并同COVID-19新冠疫苗全球获取机制（COVAX）展开密切伙伴合作。

2021年9月22日，在联合国76届联大会议之后，美国主持召开COVID-19全球峰会，拜登总统发表线上讲话称，本次峰会旨在大力增强美国在三个关键领域中的努力：在全世界接种疫苗，大幅提高疫苗的生产、捐助和发送，以及注射疫苗。据白宫网站最新消息，政府已承诺向其他国家无偿提供12亿剂疫苗，不附加任何条件。迄今为止，美国政府已向112个国家提供了超过4.75亿剂免费疫苗。

（三）促进科学合作

拜登政府上台以来，积极推进国际科学合作。在加强与英国长期合作的同时，寻求与欧盟开展更广泛科学合作，加快在扩大国际科学合作新战略的步伐。

长期以来，美国和英国一直保持着一种特殊的技术合作关系。现在，这种特殊关系延伸到量子信息技术。2021年11月4日，英国和美国签署了一项《促进量子信息科学和技术合作的联合声明》。两国打算就这一愿景中确定的领域建立双边政府间对话，并培育一个促进当代和未来几代人共同福祉、繁荣和安全的量子信息科技研发生态系统。两国同意采取一系列行动来支持这一伙伴关系。

加拿大是美国的盟友，在科技方面有长期合作关系。2021年6月15日，美国国家科学基金会（NSF）和加拿大自然科学与工程研究委员会（NSERC）签署了关于研究合作的谅解备忘录（NSF-NSERC MOU），这是双方第一个正式合作伙伴关系，为两国科研人员在科学和新兴技术前沿建立多样化和包容性合作的新机会开辟新渠道。11月18日，美国白宫科学技术政策办公室主任Eric Lander和加拿大创新、科学和工业部部长Francois-Philippe Champagne发表加强双边科技合作的联合声明，解决两国共同面临的最紧迫问题，提高在新兴和关键技术领域合作，加深研究合作的互信，并呼吁两国科学技术和创新界投入和推进双边合作。

2021年11月9日，美国与瑞士两国国家科学基金会签署协议，强化和扩展双边协议。建立新的双边申请机制，每一方申请合作项目，只需各方资助机构评审即可，不必像以前那样要求双方基金会共同评审。美国是瑞士最大的双边科学合作伙伴，这一协议对深化两国合作关系意义重大，特别是在2021年5月份瑞士与欧盟就参加欧盟框架计划谈判破裂后，与美国的合作对瑞士就更加重要。

白宫科技政策办公室（OSTP）的官员在2021年11月称，未来几个月将与巴西、法国、印度、日本和韩国进行双边接触。拜登政府还积极与欧盟探讨双方在欧盟最大的研发计划——欧盟框架计划中开展合作。

二、几点思考

美国主导的这些举措和趋势对我国的科技发展和国际合作提出了新挑战。我需立足全球视野，高举国际合作大旗，积极应对全球性议题挑战，保持和扩大合作伙伴，增强中国科技对全球的吸引力，凝聚人才。

一是在应对全球性挑战方面，有所为有所不为。

应对如气候变化、新冠肺炎疫情、粮食危机、生物多样性等人类社会重大挑战需要科技的强力支撑，需要全球科技界携手共进，尤其是大国之间的紧密合作。中国应有所作为，但中国作为发展中国家，应坚持主动，把握节奏，不被美国带乱步伐，不搞数量比拼，不搞模式输出，与其他国家继续开展合作。

二是推进“一带一路”倡议，提出凝聚人心的中国计划。

在新的发展形势下，以开放合作、互利发展的精神，大力推进“一带一路”倡议，完善共建规则制度，健全科技合作机制，完善利益协调机制。扩展产业联合中心，发挥中国共建优势，以绿色和数字思路，促进交流合作。在加强合作机制、提高合作质量的同时，要重视软合作和争取民心，加强科技人文交流，有针对性地培养人才。研究提出中国倡议具有凝聚力的国际科技合作计划，吸引沿线一带国家参与。

三是加强对外开放和国际科技合作制度和环境建设。

从我国国情出发，构建与国际通行规则相衔接的制度体系和监管模式，营造更市场化、法治化、国际化的营商环境。建立全球开放科学基金，面向全球国家开放。加快国家国际科技创新中心和创新基地建设，在提高自主创新能力同时，推进国际科技合作；优化国内科研工作国际化环境，促进国际科技组织办公机构在中国落户，吸引国外研究人员来华工作。

四是加强国别政策研究，为下一步发展做预备。

中国的各主要合作伙伴在合作政策、投入、能力等方面差异很大，且当前国际关系正处于一个变化时期，各国合作政策也处于变化中，建议开展对主要国家合作政策变化趋势针对性调研和精准对策研究，为今后推进合作打下基础，推动实施以双边合作为着力点的连横战略，破解美国以意识形态划线冷战思维的合纵围堵。