全国股转公司修改16件业务规则(股转系统怎么查公司预约公告时间)

北交所开市基本明确？

北京证券交易所无时无刻不在吸引市场的目光。从现在来看，北交所只剩下一个悬念，就是11月15日会不会正式开张。

10月30日晚上，证监会正式发布了北京证券交易所主要制度规则。从规则体系来看，相关规章、规范性文件、自律规则相互衔接，分别就主要制度安排、信息披露内容和自律管理要求作出规范。

从规则内容看，涵盖了发行融资、信息披露、公司治理、监督管理等各个方面。

从规则特点看，坚持市场化原则，突出交易所的主体责任，在法律法规及规章的基础上，充分授权北京证券交易所根据市场实际情况制定自律规则。

上述规章、规范性文件会在2021年11月15日施行。所以大家猜测，北交所可能会在11月15日开市。届时新三板市场精选层超过68家公司将全部平移进入北交所。

北交所主要制度规则发布

相比此前的征求意见稿，这次正式发布的北交所主要制度规则，已经根据社会公众意见建议做了部分修改。

比如说，在《发行注册办法》里面就采纳了“为强化发行人相关主体合规运作意识，对于发行人及其控股股东、实际控制人、董监高存在重大违法违规，被立案调查、立案侦查、公开谴责、列入失信被执行人名单等情形，应当设置相应的发行上市方面的准入条件”。

而且还采纳了“应当为北交所上市公司发行除普通股、可转债、优先股外的其他融资品种预留制度空间”的建议。

在《再融资办法》中，证监会明确了北交所上市公司的发行定价、限售要求。其中，公开发行不低于市价发行，可以采取询价、竞价或直接定价的发行方式；定向发行要求不低于市价八折发行，原则上应当通过竞价方式确定发行对象和发行价格，普通投资者限售不少于6个月。

与此同时，证监会还修订发布了《证券交易所管理办法》，主要涉及3个方面内容：一是规定公司制证券交易所的组织机构；二是明确和完善有关监管安排；三是明确部分条款的适用安排。

在《持续监管办法》中，对北交所上市公司的公司治理、信息披露、股份减持、股权激励、重大资产重组等事项作出规定。在股权激励方面，不对考核指标具体类型作规定，以便公司灵活设置行权条件。

转板规则即将出炉

此外，证监会还就北交所转板规则征求意见，11月14日征求意见结束。

二是名称修订。将其中“全国股转公司”“精选层公司”修改为“北交所”“北交所上市公司”，将“转板上市”改为“转板”。

三是明确上市时间计算。北交所上市公司申请转板，应当已在北交所上市满一年，他在精选层挂牌时间和北交所上市时间可合并计算。

四是股份限售安排。明确北交所上市公司转板后的股份限售期，原则上可以扣除在精选层和北交所已经限售的时间。五是对相关条文的内容作了适应性调整。