《证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
《证券法》第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书〔2022〕4号
当事人：刘瑾，女，1972年6月8日出生，住址：新疆库尔勒市石化大道天福名庭8号楼3单元101室。
依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对刘瑾违规持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人刘瑾未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查，刘瑾存在以下违法事实：
一、刘瑾任职情况
刘瑾于2009年10月26日至2018年6月15日就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部，先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日，刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部，为证券经纪人。
二、刘瑾借用他人账户违法买卖股票情况
刘瑾在2009年12月21日至2021年8月12日期间，交易沪市股票135只，累计买入金额19,205,669.54元，卖出金额17,999,045.86元，成交金额37,204,715.4元，盈利-1,228,245.2元；交易深市股票162只，累计买入金额18,153,642.73元，卖出金额17,191,333.76元，成交金额35,344,976.49元，盈利 -775,138.98元。以上交易沪深股票合计297只，合计买入金额37,359,312.27元，卖出金额35,190,379.62元，成交金额72,549,691.89元，盈利-2,003,384.18元（已扣除佣金税费）。
以上事实，有相关劳动合同、执业证书、证券公司出具证明材料、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明，足以认定。
刘瑾的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，涉嫌构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局拟作出如下处罚：对刘瑾处以30,000元罚款。
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2022年3月30日
