随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，无疑对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。业界人士分析称，此次试点将给券商带来明显利好。华泰证券金融行业分析师沈娟认为，账户管理功能优化将重塑券商对客户的服务模式，有助于从开户、客户标签、账户服务等维度提升客户体验，助力综合收入增长，加速形成以客户为中心的业务体系。
今年10月14日，因涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责，海通证券被没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款，合计罚没400万元，而直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。此外，今年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在违规操作，如在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，中国证监会责令其暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
尽管目前海通证券没有被叫停相关业务资质，但投行业务确为海通证券一大“痛点”。2020年下半年以来，海通证券在投行业务上面的发力，令其打破了科创板投行业务长期被“三中一华”（市场对中信证券、中金公司、中信建投和华泰证券的统称）占据的局面，可谓是“黑马”。
不过，也就是在激进的打法下，海通证券收到了接二连三的罚单，投行业务也出现同比下滑。“V观财报”（微信号ID：VG-View）注意到，今年前三季度，海通证券实现营业收入348.39亿元，同比增23.31％，实现净利润118.26亿元，同比增39.1％。但该券商投行业务实现营收25.8亿元，同比减少21％，占比为18％，其中股权融资业务14.6亿元，同比减少28％，债券融资业务7.9亿元，同比减少24％。
海通证券下一步将如何弥补风控短板？眼下，总经理更替被行业视为海通证券决定进一步加强合规风控的开端。今年9月2日，海通证券原总经理瞿秋平退休卸任，今年10月28日，海通证券迎来新总经理李军。
李军此前在政府机构工作近二十年，曾任上海市地方金融监督管理局副局长。有券商人士分析称，在政府任职过的人士往往有着更强的合规风控意识，或可促进海通证券的风控体系升级。
也就在李军上任之时，海通证券还决定对投行业务进行组织架构调整，设立质量控制部。此举在业界人士看来，也是海通证券进一步加强合规风控的体现。
针对为何多次“缺席”及未来如何加强风控等问题，“V观财报”向海通证券发去了采访函，但截至发稿，未收到正式回复。
从股价看，2020年三季度以来，海通证券股价下跌明显，持续了近一年的时间，今年三季度才开始回暖。
本文源自V观财报
