金融界1月6日消息 去年末，远大国际期货遭香港证监会重罚800万港元，负责人梁本有被吊销8个月。随着浙江金华检察院一份起诉书的公布，被罚背后的故事或浮出水面。
据悉，证监会是在接到一项针对包括远大期货在内的多个金融机构的投诉后，展开对其的调查。投诉称，包括远大期货在内的多个金融机构，允许客户通过一款名为“信管家”的软件向经纪自设系统发出交易指示，通过信管家，远大期货的“客户”能够在其已有账户下设立子账户，然后这些“客户”去招揽内地投资者，好处是让这些“下线”内地投资者无须在远大期货开户，便能使用信管家利用子账户进行交易。
而刘某某案的案发时间和作案细节，与监管部门公布和调查的情况基本吻合，因此远大国际期货被罚真相逐渐清晰。
近年来，不少外盘期货公司为了快速展业，招揽了一大批投资者，但缺乏对客户的尽职调查和可疑交易报告等监控，尤其是期货公司对客户洗钱和恐怖融资缺乏监控，背后的风险不容小觑。对于这种行为，必然是会受到监管层的严厉惩戒。
本文源自金融界
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