2020年以来证券从业人员违规兼职处罚案例汇总，共计23张罚单 | 法规2022年第12期

原创 小壹口 壹口合规 2022-04-13 00:00

收录于话题#法规看板77个

在法规2022年第11期：《一般证券从业人员兼职有关规定》，文中梳理了监管相关法规，作为对应，本文汇总整理了2020年以来的相关处罚案例，共计23张。

01 | 公司层面

1.2020年1月，证监会对某证券公司进行处罚，因：公司未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

2.2020年1月，证监会对某证券公司进行处罚，因：公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；公司总经理林某除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

02 | 经纪业务

一、违规外部兼职

1.2020年12月，山东局对某证券公司进行处罚，因：公司济南分公司总经理许某在任职期间兼任其他企业法人。

2.2020年5月，内蒙古局对某证券公司内蒙古分公司进行处罚，因：分公司原负责人宋某某违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

3.2020年3月，深圳局对某证券公司深圳分公司进行处罚，因：分公司下属部分营业部个别经纪人，在经纪人合同有效期间，担任多家公司法人、股东或高管，营业部对此未采取有效措施予以防范和监控。

4.2020年4月，重庆局对某证券公司进行处罚，因：该公司重庆分公司负责人王某任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，你公司未及时处置王军的兼职行为并向我局报告。

5.2020年4月，重庆局对某证券公司进行处罚，因：该公司重庆分公司负责人陈某任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，你公司未及时发现陈健的兼职行为并向我局报告。

二、违规内部兼职

1.2022年3月，天津局对某证券公司天津分公司进行处罚，因：分公司参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。

2.2021年12月，青海局对某证券营业部进行处罚，因：营业部负责人兼任合规风控岗，从事信息技术、合规风控的人员经办客户账户业务。

3.2021年10月，贵州局对某证券营业部进行处罚，因：营业部存在不具备基金从业资格、非营销岗位人员违规参与基金销售活动的情况。

4.2021年9月，安徽局对某证券公司进行处罚，因：公司部分营业部对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责。

5.2021年9月，云南局对某证券公司云南分公司进行处罚，因：分公司现任合规负责人蒋某某，曾于2018年6月4日至2019年12月5日期间担任曲靖麒麟西路证券营业部总经理；分公司投资顾问兼任非现场开户见证岗、客户回访岗。

6.2021年7月，山东局对某证券营业部进行处罚，因：从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责。

7.2021年1月，山东局对某证券营业部进行处罚，因：营业部对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗。

8.2020年12月，山东局对某证券公司泰安分公司进行处罚，因：分公司副总经理兼任合规管理人员；营业部的负责人兼任合规管理人员；营业部从事合规管理的人员同时从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员经办客户账户及客户资金存管业务。

9.2020年12月，山东局对某证券公司进行处罚，因：营业部柜台人员兼任风控岗工作职责。

10.2020年9月，四川局对某证券公司四川分公司进行处罚，因：分公司对合规人员管理不当，2020年6月前合规职务实际由与合规职责相冲突的人员兼任。

11.2020年8月，湖北局对某证券公司武汉分公司进行处罚，因：分公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务。

12.2020年3月，深圳局对某证券营业部进行处罚，因：营业部存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作，信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况。

03 | 自营业务

1.2021年2月，四川局对某证券公司进行处罚，因：债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作；劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程。

2.2020年6月，证监会对某证券公司进行处罚，因：该公司在开展债券交易业务中，人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作。

3.2020年6月，证监会对某证券公司进行处罚，因：公司债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作。

04 | 资管业务

1.2020年6月，证监会对某证券公司进行处罚，因：公司业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。