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东方证券于2021年9月1日通过全景路演平台视频直播举办2021年上半年度业绩说明会，公司董事长兼总裁金文忠、副总裁兼首席信息官舒宏、副总裁兼财务总监张建辉、副总裁鲁伟铭、副总裁兼首席风险官兼合规总监杨斌、副总裁徐海宁和董事会秘书王如富出席业绩说明会，与投资者和分析师作了充分交流沟通，详解公司发展状况与发展思路。

一是新班子：今年3月份，公司顺利完成了董事会、监事会和经营层的换届工作，调整和充实了管理团队，特别是聘任的新一届管理层，呈现出年轻化、专业化的特点，分管业务的经营班子成员比例明显提升。

三是新战略：公司制定了2021年至2024年发展战略规划，目标是在规模实力和经营效益上力争接近行业第一梯队水平。公司围绕资本、人才、机制三个核心方面展开，即推动资本补充、人才队伍建设和市场化机制建设，同时进一步加强公司的合规与风险管理。

四是新举措：公司提出“两稳固、两提升、一突破”，即提升投行业务与财富管理业务的规模和水平，稳固投资业务与资产管理业务的品牌和优势，并在金融科技赋能业务上取得突破。

上半年公司取得的经营业绩表明，公司的经营思路和举措是卓有成效的。证券行业的发展，面临着新的机遇和挑战。公司将继续坚定的执行这些发展战略，顺应证券行业高质量发展的趋势，落实易主席“六个必须”和“做专、做优、做精、做强”的讲话精神，有效服务于实体经济发展和社会财富管理，实现公司业务规模和ROE的提升，提升公司在行业内的地位和市场竞争力，实现公司的高质量发展，争取早日进入头部券商行列。

东方证券副总裁、财务总监张建辉表示，上半年从各业务分部的收入结构看，剔除大宗商品交易收入及其他的影响后，公司资产管理板块收入贡献占比33.2%，财富管理业务收入贡献占比30%，自营板块与投行板块分别为23.7%和9.5%。

两稳固：稳固投资业务与资产管理业务的品牌和优势

公司副总裁鲁伟铭在回复提问时提到：截止2021年6月末，公司自营类业务总规模1072亿元，其中，股票类资产82亿元，债券类942亿元，基金及其他类48亿元。

股票自营投资业务方面，投资风格是以绝对收益为导向，以自下而上的选股思路，集中资源研究财务稳健且具有优质管理水平的标的公司，严控回撤、持仓平衡。此外，公司构建指定类高分红投资策略，并布局公募FOF、私募FOF、量化策略自研投资等创新领域，着力提升收益的稳定性。公司股票类自营余额82亿元，包括部分新三板和衍生品对冲持仓，方向性投资的敞口大致在40-50亿左右，从去年起敞口规模较为稳定。上半年权益自营投资收益率约6.25%，投资收益超越主要市场指数。未来公司将在保留一定投资敞口的前提下，坚持绝对收益的路线，扩大低波动中收益策略，平衡收益与回撤，追求长期稳健的发展。

公司已经具备完善的领先行业的FICC全业务链。

债券投资方面，上半年规模稳定，精准把握市场的各类交易机会，并不断优化持仓结构，98%为AA及以上评级的资产，取得较好业绩。针对债券信用风险，公司加快信评团队人才培养和外部引进并行，加强事前评估、事后对发行人基本面跟踪和提前处置，把风险降到最低。同时，公司积极推进自营向销售交易转型，创设销售交易平台，积极开展投顾服务、固收加产品创设等创新业务，始终坚持活跃、敏锐的交易风格，现券交易量排名银行市场同业前5名。

2021年做市新规实施，公司成为银行间市场首批做市商；国开债、农发债做市全市场前2名；债券通交易量超1200亿元，市场份额超4%，综合行业前4名；利率互换交易量排名行业前十，XSWAP和标债远期交易量行业前3名；获得中金所颁发的20年度国债期货优秀做市商金奖资格；国债、国开和农发金融债上半年合计承销量超1100多亿，稳居行业前三名。

在大宗商品业务方面，黄金业务在券商类会员中保持领先地位。自2018年成为首个获得上海金交所优秀会员称号的券商后，已连续3年获得此项殊荣，今年还获得其他多项殊荣，整体业务规模居行业前列。大宗商品业务充分结合固收对宏观研究框架的优势基础，创建大宗投研核心体系。深刻理解“碳中和、碳达峰”，并在各个板块中挖掘并把握投资机会，投资工具从期货扩展至期权。

在外汇业务方面，公司陆续获得银行间外汇市场结售汇及外币对会员资格、银行间外汇市场外币拆借会员资格。自2020年来，我司外汇交易量居同行业前列，上半年476亿美金，名列券商前四。公司进一步完善相关系统、制度和团队建设，加强与监管沟通，实现首单代客外汇业务落地，服务实体经济，取得良好反响；并发行首笔挂钩外汇的收益凭证，丰富我司客户投资标的。

公司金融衍生品业务投入约40-50亿，业务主要包括基本面量化业务、做市业务、场外衍生品业务。基本面量化业务，主要通过量化多因子模型来精选股票池，然后基于基本面进行深度研究。近三年基本面量化业务获得了平均年化超10%的超额收益。今年上半年投入开发的基金量化选股策略取得高于平均水平的收益。做市业务，涵盖期权做市、基金做市和商品期货做市，做市业务评价获得优良，收益稳步增长。场外衍生品业务,上半年交易规模超过120亿元，规模同比增长了300%以上，业务收入同比增长100%，规模和收入都大幅超越去年同期。与此同时，公司积极申请场外一级交易商资格。

公司证券研究所扎实做好基本面深度研究，深化战略研究，同时努力开拓新的公募和非公募客户。上半年实现公募佣金收入3.33亿元，同比增长58%，排名行业前十。

董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：东方红资产管理规模突破了3500亿。东方红团队自创立以来，经历多轮牛熊市考验，形成了“基于深度的基本面研究”这一可传承的价值投资理念和体系，是东方红成功的投资基因。我们相信，这些因素是东方红长期发展的基石。

东方红资管打造了一支超过300人的专业化的资产管理队伍，拥有完善的人才培养和发展机制。投资团队传承有序，建立传帮带的内部培养机制，形成了有层次的队伍结构。

未来，东方红资产管理继续坚持“客户利益至上”的原则，围绕“更好的投资体验”，坚定长期价值投资理念，不断提升企业“专业投研 专业服务 产品创新”的核心竞争力，积极推进产品创新，升级优化品牌战略，健全人才机制建设，努力把握行业发展机遇，凝心聚力迎接行业挑战，为持有人创造更加长期可持续的投资回报，打造行业领行的令人尊敬的券商资产管理公司。

截止2021年6月末，汇添富基金资产管理总规模突破1.2万亿，较期初增长11%。汇添富基金各项业务取得全面发展，进一步完善多策略产品体系，发行成立21只公募基金，新发规模超人民币670亿元；与理财子公司等机构客户合作进一步深入，全渠道战略进一步推进，电商业务取得创新发展。

未来，资管行业发展将面临更大的机遇和挑战。其中，投资管理能力突出、综合实力领先的头部资产管理机构将在行业竞争中更具优势。汇添富基金将继续秉持一切从长期出发的经营理念，坚持客户第一，持续锤炼投资管理、风险管理、客户服务、产品创新四大核心能力，夯实基础，拥抱变革，努力打造中国最受认可的资产管理品牌。

两提升：提升投行业务与财富管理业务的规模和水平

董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：公司高度重视下一阶段提升投行业务的迫切性和重要性，制定了一系列举措：

（1）公司已经决定吸收合并合东方投行，以解决母子公司的承销业务牌照分割问题、以子公司方式经营时净资本较小受限、加强集团协同联动等角度考虑，这一工作正在推进当中。

（2）新证券法以及全面注册制的实施，将给投行业务带来挑战和机遇，也会带来新业态、新格局。公司今年上半年IPO融资金额排名行业第5，股权类承销收入、IPO收入和债券承销规模均排名第10，发展势头和项目储备良好。公司需要不断努力，做大投行业务规模。

（3）加强集团协同，推动投行与研究业务的融合，推动投行与投资业务的联动，推动投行跨境业务的联动，培育产业思维，提升企业价值的发现、定价、销售等核心能力。

（4）积极加强投行人员队伍的建设、培养和引进，建立一支适合东方文化、有市场竞争力的投行团队。

（5）未来投行的发展需要依托产业思维，建立在行业基础上，同时拓展长三角、大亚湾、京津杭地区等区域市场的项目储备。同时通过投资带动投行业务发展。

（6）进一步加强投行项目的质控管理，有效控制合规风险，发挥好“看门人”作用。

副总裁徐海宁回复提问时提到：公司财富管理转型是成体系化、渐次推进的。2015年提出推进财富管理业务转型以来，我们逐渐从商业模式的构建、人才队伍的建设、线下网点和渠道的铺设、中台专业能力的建设、扁平化和平台化组织管理体系的搭建,到以产品保有、产品收入、财富客群开发为核心的KPI考核导向等一系列系统性变革，初步形成了东方证券财富管理转型的先发优势。

公司着力加强资产配置能力建设，已持续跟踪和走访管理人近百家。其中，公司旗下的东方红、汇添富基金都是行业内非常顶尖的资产管理机构，公司成功把资产端的优势转化为财富管理的优势；同时，公司与富国、上投摩根、易方达、兴全、睿远基金、和谐汇一、朱雀基金等众多优秀的资管机构建立了良好的合作关系，成功构建了精品化、差异化、有竞争力的产品线。

今年上半年，公司权益类产品销售规模人民币177.13 亿元，同比增长139.2%；根据基金业协会数据，公司股票 混合公募基金保有规模人民币494亿元，在券商中排名第5位。

今年，公司顺利获批基金投顾牌照，公司对基金投顾业务开展的具体业务环节、业务流程等进行管理规范。目前正在按照试点通知和公司上报的方案和要素表，全力以赴推进现场检查等筹备工作，待监管派出机构验收通过后将尽快开展业务，将进一步推进公司财富管理业务转型的深化发展。

一突破：在金融科技赋能业务上取得突破

副总裁舒宏回复提问时提到：公司高度重视信息技术发展运用，加大金融科技投资，推动公司高质量发展。2020信息技术投入7.8亿元，占营业收入比例为9.41%，行业排名第五。为提高竞争力，加大自主研发力度，赋能公司自营业务、财富管理等业务发展，与微软以及高校等加强合作，推动业务向数字化方向发展，在大数据领域进行合作，推动人工智能在证券行业的应用，实现优势互补、合作共赢。

在金融科技赋能业务发展方面，公司已经实现了较多的积累，有多个成功的案例。

（1）在自营投资领域，自主研发超级投资管理平台（SIMP），优化底层技术架构，在交易所债券业务、银行间市场、国债期货做市方面加速推进建设，助力公司自营投资业务发展。

（2）在财富管理领域，东方赢家APP通过“赢计划”进一步提升用户体验，实现7*24小时开放式基金交易和客户自助开户等重点功能；自主研发的基金投顾交易系统和资产配置平台助力公司财富管理转型。

（3）在机构客户方面，公司推出东方雨燕（OST）极速交易系统，赋能机构业务快速发展；持续优化自主研发的FPGA行情硬件加速方案，性能优于市场同类产品。

公司积极挖掘拓展长尾客户服务空间，东方赢家APP线上运营围绕长尾客户的增长、活跃与留存，建立了较为完善的平台运营服务框架，实现了大量长尾客户的数字化、个性化及智能化服务。

副总裁杨斌在回复提问时提到：长期以来，公司高度重视合规风控工作，连续13年获评A类证券公司，今年回归AA类评级。合规风控是证券公司可持续发展的生命线。面对从严监管的形势：

第一是通过多种载体抓好员工对合规重要性的认识，通过学习研究让全员敬畏合规风控，掌握合规风控要求，并体现在展业中。

第二是系统化推进，合规风控管理与内部控制、公司治理、企业文化相结合，系统做出工作安排，提升整体管理水平。

第三是清晰目标抓手和资源构建。通过合规风控全覆盖垂直管理在公司内部覆盖各个业务条线，同时推进集团风险并表管理工作，已获得第一阶段的效果，资源保障是不断丰富优化合规风控队伍。

第四是突出力度，重点领域包括内部重资产业务、创新业务要做重点管控。我们非常有信心依照目前的认知和做法，形成合规风控竞争力，助力公司进一步发展。

（CIS）

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