在专业培养方面，平安证券总部成立了专业的买方投研团队，为投资顾问提供投资研究方法、市场策略和专业化服务的培训，系统化提升投资顾问的专业能力；在服务体系方面，公司始终坚持以客户为中心，搭建满足客户多层次股类需求的科学投资服务体系，为投资顾问提供线上、线下的标准化服务规范及业务体系，使投资顾问可以快速上手开展客户服务；在科技赋能方面，公司自研“财富赢家”及移动端投顾系统，覆盖了投资顾问市场研究、客户服务、配置方案等多种核心展业场景，助力提高投顾服务效率。
东方证券获批正式展业时同样介绍，将加快开展从业人员培训，不断提升从业人员投顾服务能力。
多数券商准备工作仍在紧锣密鼓进行中
除了东方、中信、招商、国信已经获准正式展业，财联社记者获悉，东部地区某券商于10月19日进行了现场检查验收汇报，具体还要等待证监局反馈最终检查结果。
另外，华西证券告诉财联社记者，公司即将向监管申请现场验收，验收通过后方能正式试点。当下开业准备工作已基本就绪，具体时间表需根据监管现场验收进度而定。
中部地区某券商介绍，这两天刚刚做完了内部的场检准备工作，需要先公司内部验收一下，再向证监局申请现场检查。
华安证券相关人士介绍，内部架构建设方面已基本完成，目前已进入后期的系统测试及对接环节，具体开业时间上需结合业务的测试结果，并结合监管部门年底的工作安排考虑，争取于11月中下旬获得监管认可并正式展业。
也有获批资格券商相关业务人士表示，公司场检情况比较复杂，还需要进一步整改，目前正在积极完善过程中。
这20家券商从今年6月末、7月初试点资格获批至今，只有三个月有余，券商需要进行的准备工作是十分庞大的工程。北京地区某券商和中部地区某券商在今日接受采访时均表示，还在测试阶段，正在紧锣密鼓推进验收进程，争取年内正式上线。
华安证券相关人士介绍了相关准备工作。第一，在架构上根据试点要求，建立起专业的公司级基金投顾投资决策委员会，形成了包括业务推广、客户服务、产品目录、策略评价、风险管控在内的业务规划与方案；第二，在公司财富管理、合规、风控、信息技术等多部门之间构建起职责明确、内控规范的业务管理及监督控制体系；第三，配置了专业、独立的团队和人员分别从事产品研究、策略研究、交易执行、合规管理和风险控制等工作；第四，储备了四类标准化策略，以满足客户不同的资金用途及投资目标；第五，按照公司的信息架构搭建起专属于基金投顾的资产配置平台的业务管理平台，并围绕着试点要求开展了包括适当性系统、签约管理等在内的一系列平台改造。
券商盯住“陪伴服务”突破点
虽然第二批券商的基金投顾策略还未正式亮相，但多数券商均强调了“全周期伴随式服务”的打法。
华安证券表示，展业重点在于发挥基金投顾的深度代理优势，凸显业务的陪伴属性和服务价值，通过转变“基金赚钱客户不赚钱”的客户收益状况，赢得基金投顾的业务口碑和客户认同，致力于培养客户从基金购买向基金配置的行为转变，从短期买卖向长期持有的观点转变，推动公司财富管理业务从渠道价值向服务价值的转变。
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