湖北省工商联合会网(湖北省工商联十二届五次执委会)

湖北省

涉案企业合规第三方监督评估机制

管理委员会成立

暨第一次联席会议召开

9月17日上午，湖北省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立暨第一次联席会议在湖北省人民检察工商联院召开。来自湖北省人民检察院、湖北省司法厅、湖北省财政厅、湖北省生态环境厅、湖北省人民政府国有资产监督管理委员会、国家税务总局湖北省税务局、湖北省市场监督管理局、湖北省工商业联合会、中国国际贸易促进委员会湖北省委员会等九部门领导及联络员参加会议。省检察院党组书记、检察长王守安，省委政法委常务副书记王兴於出席会议并讲话。

据了解，今年3月，最高人民检察院印发《关于开展企业合规改革试点工作方案》，正式启动全国第二批企业合规检察改革试点工作，湖北被确二届定为全国十个试点省份之一。4月，省检察院研究制定实施方案，并确定随州市、黄石市两级检察机关作为全省企业合规检察改革试点单位。5个多月来，全省检察机关特别是企业合规检察改革试点地区，立足服务优化营商环境，大胆探索，勇于创新，积极推动改革试点工作依法、规范、有序开展。

为了加强对全省企业合规工作的组织领导，确保改革工作稳步推进、取得实效，湖北省人民检察院、湖北省司法厅、湖北省财政厅、湖北省生态环联合会境厅、湖北省人二届民政府国有资产网监督管理委员会、国家税务总局湖北省税务五次局、湖北省市场监督管理局、湖北省工商业联合会、中国国际贸易促进委员会湖北省委员会等九部门于9月10日联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见（试行）》，并经各成员单位共同研究，决定成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会。

会上，省检察院党组成员、副检五次察长金鑫从企业合规检察改革试点基本情况、涉案企业合规案件的办理、第三方监督评估机制有关情况等三个方面对湖北检察机关开展企业合规检察改革试点情况作了全面汇报。

随后，省检察院党组书记、检察长王守安，省工商联主席刘顺妮，省司法厅一级巡视员刘嗣元，省财政厅总会计师刘仁樵，省生态环境厅二级巡视员张文漫，省国资委二级巡视员江斌，省税务局党委委员、副局长郑克俭，省市场监管局二级巡视员王琦，省贸促会法律部一级调研员卢昆祥等九部门领导共同按下大屏幕上的启动按扭，宣布第三方监督评估机制管理委员会成立。

“企业合规建设涉及企业管理、行业治理、市场监管等多个领域，是一项系统工程，建议管委会加大对成员单位的培训力度，更好地统筹组织，深化实践探索，积极稳妥推进。”

“要建立经常性联系平台，加强成员单位间的沟通与交流，充分发挥自身优势，贴近企业、通达民意，更好地了解企业所需，更实地服务营商环境大局。”

座谈会上，围绕依工商法推进企业合规检察改革试点工作，第三方监督评估机制管理委员会成员单位分管领导及联络员积极建言献策，发表着真执委会知灼见。

“湖北涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会的成立，是我省民营经济发展历程中的一件大事，为民营企业健康发展提供了坚实的法治保障。”省工商联主席刘顺妮代表省工商联、省总商会和全省广大民营经济人士，对涉案企业合规第三方监督评估机制管委会的成立表示热烈的祝贺。她在讲话中表示，作为成员单位将积极配合省检察院工作，大力支持第三方监督评估机制湖北省管委会办公室履行职能、发挥作用。加强协作配合，推进第三方监督评估机制规范有效运行；加强作用发挥，切实保障涉案企业的合法权益；加强探索创新，打造第三方监督评估机制规范运行的“湖北样板”。她强调，第三方监督评估机制管委会办公室设在省工商联，要从讲政湖北省治的高度全力以赴抓好责任落实，加强同各成员单位的联系对接，找准工作定位，明确职能职责，积极主动做好日常工作。

省委政法委常务副书记王兴於在讲话中充分肯定企业合规检察改革试点前期取得的工作成效，并提出具体要求：

用新理念推进改革新发展。企业合规是服务经济社会发展的创新之举。第三方监督评估机制管委会在推进实施过程中，将深入学习贯彻习近平法治思想，以正确的理念指导正确的实践。要树立依法与创新并重的理念、打击与保护并重的理念、办案与治理并重的理念、治标与治本并重的理念。

用新机制增强改革新动力。希望第三方监督评估机制管委会按照依法有序、公开公正、平等保护、标本兼治的原则，当好合规改革的“驱动者”、合规考察的“把关者”、合规进程的“监督者”，加强对第三方组织的日常监管，创新巡回检查等方式方法，坚决杜绝“虚假整改”“合规腐败”等问题，保证改革行稳致远。

用新作为体现改革新成效。省委政法委将与省检察院一起，积极履职，大力支持，倾心扶持，想方设法为试点工作有序开展、创新发展创造良联合会好条件。也希望各部门凝心聚力、积极实践，坚持高起点开局、高标准深化、高质量落实，推动改革取得更大成效。

“前不久，我们各家与会部门共同会签了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见（试行）》，今天又正式成立了管委会，这标志着我省企业合规检察改革试点又向前迈进了实质性的关键一步。”王守安检察长在讲话中表示，将在省委和省委政法委的坚强领导下，与各成员单位一道加强实践探索，努力打造企业合规检察改革的湖北样板。谈到企业合规检察改革试点工作的持续推进，王守安强调要从五个方面着力：

要以思想破冰凝聚改革共识。企业合规检察改革试点作为一项全新的改革，首先必须做到思想认识再提升。一方面，打造一流营商环境、推动高质量发展的形势，要求加快推进这项改革。湖北正处在疫后复苏重振的关键时期，更加需要有更多健康的经济“细胞”来“强筋壮骨”。开展企业合规检察改革试点，正是用法治手段工商联和法治温度保护、激发市场主体活力的一项创新举措。另一方面，企业违法犯罪特点出现新的变化，需要在司法政策上作出调整。推进企业合规检察改革试点，建立第三方监督评估机制，强化企业监管，体现了对市场主体的真“严管”、真“厚爱”，有利于推动企业守法合规经营、建立现代企业管理制度。

要以合力攻坚破解改革难题。“众人拾柴火焰高”。企业合规检察改革试点工作的顺利推进，离不开各个单位的积极履职，需要各成员单位、行业协会发十二挥本部门本行业的职能特长，加强协作配合，共同解决工作中面临的难题和困难。一方面，要积极支持并参与第三方监督评估机制管委会联席会议，支持管委会办公室依规开展工作。同时第三方监督评估机制管委会及其办公室也要积极全面履行好自身职责，要检查、评价、指导第三方监督评估组织开展好合规考察，提升企业合规建设水平。另一方面，要遵守工作规则，确保规范运行。《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见（试行）》明确了第三方监督评估机制管理委员会的工作职责、第三方组织成立的程序规定、第三方监督评估机制的运行规则，我们各方参与的人员都要认真学习和执行，提升第三方监督评估机制的权威性和公信力。

要以完善制度体系筑牢改革基础。企业合规第三方监督评估机制工作是个新课题，现在这项工作还处于起步和试点阶段，系列配套的制度机制亟需建立。要及时建立专业人员名录库。积极发挥律师协会、注册会计师协会、注册税务师协会、资产评估协会等行业组织的职能作用，为第三方监督评估组织提供坚强的人才保障和智力支持。要加强企业合规建设标准的制定和适用。研究制定涉企犯罪的合规考察标准，建立一套能够体现企业合规制度建设标准，提升第三方监督评估网机制的规范化、精细化和实效性。要建立第三方组织及其人员的工作保障和激励机制。依法合理解决合规建设的经费保障问题。

要以更多典型案例彰显改革效能。企业合规检察改革试点的关键，不仅要有一定规模的案件作为支撑，而且要在案件质量上严格把关，要办理一批具有典型性、引领性的案件。切实发挥在促进企业守法合规经营、预防企业犯罪方面的效能。全省检察机关特别是试点地区检察院要切实担负起企业合规案件办理的主体责任，与管委会一道，积极推动扩大办案规模，完善办案机制，拓展案件类型和适用罪名，提升办案质效。要把合规考察和检察建议执委会两种模式都用好。既要办理涉案企业合规考察的案件，也要注重对那些虽然不适宜运用合规考察程序，但可以相对不诉或者提出轻缓量刑建议的案件，用好检察建议的模式，督促企业加强整改。要加大典型案例培育。每个程序都要精心设计、扎实开展，深入总结和挖掘适用第三方机制办理案件中的经验做法，形成参照办理的“范本”。

要以有力服务保障积蓄改革动能。要开展企业合规业务培训。既要适时组织专门的业务培训，也要坚持在学中干、在干中学，造就熟悉市场规则、精通工商经济金融知识、善于办理合规案件的专业人才。要加强调查研究。总结提炼试点实践中形成的好经验好做法，及时转化改革成果，为深化企业合规十二检察改革贡献湖北智慧。要加强与高校的联系合作。积极主动“借智借脑”，通过学术研究会等平台凝聚研究合力，为企业合规检察改革最大限度争取智力支持和理论支撑。要有序推进宣传。解读企业合规政策，传播企业合规认识理念，弘扬企业合规文化，在全社会营造企业合规建设的良好氛围。