下列有关我国中央企业全面风险管理指引(阅读《中央企业全面风险管理指引》的启示)

云南交投集团所属物流公司聚焦生产经营中心工作，稳步扎实推进转型发展，在全力开拓外部市场、优化公司产业生态定位的同时，同步布局全面风险管理工作，坚决做好防范风险先行，增强化险为夷、转危为机的能力，通过有效防范化解企业重大风险，实现公司风险管控能力整体提升。

高位推动 全盘谋划

物流公司于2020年6月将原法务部和审计部合并为风控部，在合同管理、法务管理的基础上，并入审计管理，增加风控管理，正式实现四大核心职能协同赋能。同时，明确风控部为公司全面风险管理的统筹部门，负责制定公司经营活动中风险管控涉及的体系设计和制度流程，研究和制定风险识别、防范、化解和处置的基本方向，有效管理经营过程中的风险点等。

同时，召开全面风控宣贯培训会，明确全面风控的战略性重要地位和基本工作思路，并对全面风控工作提出要求，即通过“强化党的领导、强化组织保障、强化制度建设、强化制度落实和执行、强化信息化建设、强化经费保障”六个强化，切实将全面风险管理理念融入日常经营管理，逐步建立起公司风险管控体系和风险管理文化。至此，公司全面风控体系化管理正式拉开序幕。

敢为人先 勇毅前行

推行全面风控之初，物流公司依据《中央企业全面风险管理指引》等文件制定实施《风险管控全线条试行方案》，成功推行风控试点工作，迈出公司全面风险管理第一步。遵循《试行方案》，物流公司启动了2021年度风险管理的全面布局工作，识别风险近300条，涵盖外部环境、业务模式、法人治理、组织架构、内部管理等方面，覆盖15个部门、4家子公司重点工作；制定风控措施700余条，为2021年公司全面风险管理工作奠定坚实基础。

以《试行方案》为雏形，结合既有风控工作凸显的“跟进机制频率过高、各部门职责不清楚、风险评估标准不明确”等问题，立足公司实际，兼顾工作效率和管控需求，研究出“三因素 五等级赋值 四类风险”的风险评估方法及操作途径；探索出“季度书面报送进展 重要风险专题会讨论研究”的风险管控进展跟进落实机制；划分出“风险管理决策机构、风险管理牵头部门、风险管理责任单位”三个层级的风险管理职责。最终，经充分论证形成公司全面风险管理基本制度，以明晰的风险管理全流程，开创物流公司全面风险管控工作的新模式。

多措并举 提质增效

积极落实具体风险防控。物流公司共计形成37份年初风险管控计划表，识别风险约600条，涵盖公司生产经营几乎所有方面；季度跟踪落实风险管控进展4次，动态掌握风险管控具体执行情况，专题研究重大风险变化和异常情况以及应对策略；年终复盘2次，全面系统梳理风控工作情况，总结经验，反思教训，优化后续工作思路。一整套系统的流程执行下来，不仅促成了风险管理常态化工作机制的建立，同时共同研究解决了或正在推进解决一批重大风险事件以及公司内部管理所涉内部管理所涉应收账款及预付款核对机制不顺畅问题，战略规划分解不明确问题，未建立客户档案、评价及授信额度管理制度办法问题等。

着力提升内控建设水平。制定实施《内控建设方案》，且自2021年9月起启动内部控制建设，目前已进入全面调研阶段，并已形成公司内控诊断报告初稿。接下来，公司将针对梳理出的风险清单和缺陷清单，通过再造主要业务流程、明确关键控制节点等实现公司内控体系的优化升级，控好内部管理风险，全方位提升公司内控管理水平。