公司代码：601881 公司简称：中国银河
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注：①2018年8月13日，中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）通过港股通购入本公司H股股份3,311,000股。本次增持后，银河金控持有公司5,160,610,864股A股股份及3,311,000股H股股份。
②香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2018年7月18日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于以现金等方式收购银河金控所持银河基金管理有限公司50%股权意向的议案》，公司拟收购银河金控所持有的银河基金管理有限公司（以下简称“银河基金”）50%股权。银河金控是公司的控股股东，本次交易构成关联交易，预计不构成重大资产重组。本次收购尚待取得中华人民共和国财政部的批准，本次收购涉及的银河基金控股股东变更事项尚待取得中国证券监督管理委员会的批准。具体详见公司2018年7月19日于指定媒体披露的《关于拟收购银河基金管理有限公司50%股权意向暨关联交易的公告》（公告编号：2018-047）。
（2）随着公司业务不断发展，为满足公司经营管理需要，进一步优化公司本部经营环境，2018年7月18日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于提请审议中国银河证券股份有限公司参与北京丽泽商务区地块联合投标建设经营性用房的议案》，同意公司建设自持独栋经营性用房，预计面积约4万平方米，预估费用约19.2亿元（最终以实际发生为准，最高不超过20亿元）。公司参与该联合投标建设项目相关后续事宜，授权经营管理层具体办理，项目推进情况分阶段适时向董事会汇报。具体详见公司2018年7月19日于指定媒体披露的《关于联合投资建设经营性用房暨关联交易的公告》（公告编号：2018-048）。截至2018年9月末，公司已支付购地款项人民币10.89亿元。
（3）2018年9月27日，公司第三届董事会第四十四次会议（临时），审议通过了《关于审议公司行使优先购买权收购苏皇金融期货亚洲有限公司持有银河期货16.68%股份并签署买卖协议的议案》，同意公司以不超过人民币239,424,161元收购苏皇金融期货亚洲有限公司所持有的银河期货有限公司16.68%股权，并授权经营层具体办理签署协议等后续工作。本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。具体详见公司2018年9月28日于指定媒体披露的《关于拟收购银河期货有限公司16.68%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2018-078）。
（4）公司第三届董事会、监事会于2018年6月28日任期届满。鉴于公司第四届董事会董事候选人、监事会监事候选人的提名工作尚未结束，董事会及监事会换届工作仍在积极筹备中，为保持公司董事会、监事会工作的连续性，公司第三届董事会、监事会需延期换届，董事会专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。在换届选举工作完成之前，公司第三届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、《公司章程》的有关规定继续履行相应职责。公司将尽快筹备完成董事会及监事会换届选举工作，并及时履行相应的信息披露义务。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。具体详见公司2018年8月27日于指定媒体披露的《关于公司董事会及监事会延期换届的公告》（公告编号：2018-066）。
（5）2018年10月19日，公司沈阳大北关街证券营业部收到青海省高级人民法院出具《民事调解书》（（2017）青民初47号），基于被告大连长富瑞华集团有限公司向青海银行支付本金1750万元，根据《民事调解书》，经法院主持调解，当事人自愿达成如下协议：被告大连长富瑞华集团有限公司、代威共同向青海银行支付利息、律师费、案件受理费共计约422.07万元；原告青海银行股份有限公司对沈阳大北关街营业部、第三人中国银河投资管理有限公司不再主张权利，不存在未决争议；原告青海银行股份有限公司放弃其他诉讼请求。目前，公司各项业务经营情况正常。上述事项对公司业务经营、偿债能力无重大影响。具体详见公司2018年10月20日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2018-083）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2018-085
中国银河证券股份有限公司
第三届董事会第四十五次会议决议
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年10月30日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在公司1518会议室以现场和电话相结合的方式召开第三届董事会第四十五次会议（定期）。本次会议通知已于2018年10月10日以电子邮件方式发出。鉴于陈共炎董事长另有其他工作安排，本次会议由顾伟国副董事长主持。陈共炎董事长电话参会。本次会议应出席董事11名，实际出席董事9名。杜平董事因工作安排未能出席会议，书面委托顾伟国董事代为出席会议并表决，吴毓武独立董事因工作安排未能出席会议，书面委托刘瑞中独立董事代为出席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。公司监事和高级管理人员列席了会议。
会议形成如下决议：
1. 通过《关于审议公司2018年第三季度报告的议案》
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
2. 通过《关于中国银河证券股份有限公司更改联席公司秘书、授权代表的议案》
莫明慧女士辞去联席公司秘书及香港联合交易所有限公司证券上市规则要求的授权代表职务，自2018年10月30日起生效；同意委任李国辉先生担任公司的联席公司秘书及香港联合交易所有限公司证券上市规则要求的授权代表职务，自2018年10月30日起生效。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2018年10月31日
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