工程设备公司经营范围参考(普通机械设备经营范围)

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2021-094

陕西建设机械股份有限工程公司

第七届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第七次会议通知及会议文件于2021年10月19日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2021年10月29日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席许建平先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

一、通过《公司2021年第三季度报告及摘要》。

公司2021年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2021年第三季度报告摘要详见同日公告。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司监事会

2021年10月30日

证券代码：600984 证券简称：建设机械

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（1）根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司拟非公开发行股票，发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行对象为包括公司控股股东建机集团在内的不超过10名的特定投资者，本次非公开发行股票数量不超过165,558,692 股（含 165,558,692 股），其中建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%），若公司在本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过150,574.80万元，募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。

2设备公司020年1月3日，公司收到中国证监会出具的《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2284号），同意了公司的本次非公开发行方案，核准公告详情参见公司2020年1月4日发布的《公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2020-006）。

截至2020年4月14日，本次非公开发行A股股票特定认购对象（共10名）定向配售认购资金已全部到位，具体情况如下：本次认购的价格为10.82元/股，发行对象以货币资金认购股票数量合计为139,163,401股，认购资金总额为人民币1,505,747,998.82元,扣除本次股票发行费用（不含税）47,953,558.03元后，本次非公开发行股票所募集的资金净额为1,457,794,440.80元（其中股本139,163,401.00元，资本公积1,318,631,039.80元）。上述资金已全部存入本次非公开发行股票所指定的募集资金专户，2020年4月15日，希格码会计师事务所出具了《关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行A股股票资金到位情况验证报告》（希会验字（2020）0016号）和《陕西建设机械股份有限公司验资报告》（希会验字（2020）0017号）。详情参见公司2020年4月25日发布的《公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2020-031）。普通

截止2021年9月30日,公司对募集资金项目累计投入1,156,521,941.98元,其中本年度投入400,040,000.00元。募集资金使用情况及余额如下：

（2）为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。根据相关法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司拟实施第一期员工持股计划，本次计划的具体内容详情参见公司2021年8月28日披露的《公司第一次员工持股计划（草案）》及摘要。上述事项，已经公司第七届董事会第八次会议及2021年第六次临时股东大会审议通过。

根据公司《第一期员工持股计划》的规定，本次员工持股计划设立后将选任具备管理资质的专业机构作为本次员工持股计划的资产管理机构，并委托专业机构设立符合规定的私募证券投资基金进行管理。2021年9月，公司代表本次员工持股计划与管理人上海准锦投资管理有限公司、托管人国泰君安证券股份有限公司签署了《准锦套利七号私募证券投资基金私募基金合同》。具体内容详见公司2021年9月28日披露的《准锦套利七号私募证券投资基金私募基金合同》。截至本公告披露日，公司本次员工持股计划尚未开始购买公司股票（公告编号：2021-100）。公司将根据本次员工持股计划的实施进展情况，严格按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

（3）随着公司主营业务由路面机械制造与销售逐步调整为以塔机制造与租赁为主，公司控股子公司路机联盟在公司业务体量中的占比大幅机械设备下降，业务拓展的作用减弱。同时，由于经营业务的下降，路机联盟继续以独立子公司进行运营的必要性和作用减弱，且独立运营成本较大，不符合经济性原则。鉴于此，公司决定注销路机联盟子公司，以优化公司资产结构提高经营效益。路机联盟注销后，公司将设立“路机联盟北京办”作为公司经营部门承接原路机联盟相关业务及人员，原路机联盟资产及债务关系履经营范围行完清算注销手续后按照清算确权结果由公司承继相关权利及义务。2021年7月8日，路机联盟向北京经济技术开发区市场监督管理局提交了注销申请。截至本报告披露日，路机联盟注销手续已办理完毕。详情参见公司2021年1月16日披露的《关于注销控股子公司路机联盟（北京）工程设备有限公司的公告》（公告编号：2021-004）。

（4）2021年10月28日，公司2021年非公开发行公司债券（第一期）成功发行，本期债券规模5亿元，票面利率4.98%，发行期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。公司将严格按照募集资金管理制度要求，合理规范使用资金，提高募集资金利用率。

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：程欣

合并利润表

2021年1—9月

编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

合并现金流量表

2021年1—9月

编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

单位:元 币种:人民币

各项目调工程整情况的说明：

陕西建设机械股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2021-098

陕西建设机械股份有限公司关于召开

2021年第七次临时股东大会的通知

● 股东大会召开日期：2021年11月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第七次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

至2021年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

否

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第七届董事会第九次会议审议通过，公告于2021年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2021年11月10日（星期三）在上海证券交易所网站刊登。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：全部

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结经营范围果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

2、法人股东持营业执机械设备照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

4、出席会议股东请于2021年11月11日、12日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

六、 其他事项

1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

3、邮政编码：710032；

4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

5、联系人：李晓峰。

附件：授权委托书

附件：授权委托书

授权委托书

陕西建设机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2021-099

陕西建设机参考械股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议通知及会议文件于2021年10月19日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2021年10月29日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

一、通过《公司2021年第三季度报告及摘要》；

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

二、通过《关于为子公司西安重装建设机械化工程有限公司在中信银行股份有限公司西安分行曲江支行办理1000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司西安重装建设机械化工程有限公司办理1000万元银行贷款提供连带责任担保的公告》（公告编号2021-095）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

三、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西省水务集团融资租赁有限公司办理30000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西省水务集团融资租赁有限公司办理30000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2021-096）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

四、通过《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司为公司办理20000万元银团贷款提供连带责任保证担保的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于全资子公司上海庞源机械租赁有限公司为母公司20000万元银团贷款提供担保的公告》（公告编号2021-097）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

五、通过《关于召开公司2021年第七次临时股东大会的议案》。

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2021年第七次临时股东大会的通知》（公告编号2021-098）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

上述第二、三、四项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2021普通-095

陕西建设机械股份有限公司

关于为子公司西安重装建设机械化工程

有限公司办理1000万元银行贷款提供

连带责任担保的公告

● 被担保人名称：西安重装建设机械化工程有限公司

● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为其提供担保金额为人民币2655.87万元。

● 本次是否有反担保：无反担保

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

1、本次担保基本情况

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“机械化工程公司”）为了保障原材料及配件采购所需的资金投入，拟在中信银行股份有限公司西安分行曲江支行（以下简称“中信银行”）申请办理1,000万元流动资金贷款，年利率不高于4%，期限1年；需由公司为该笔贷款提供连带责任保证担保。经审查，该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。

2、董事会表决情况

2021年10月29日上午以通讯表决方式召开了公司第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于为子公司西安重装建设机械化工程有限公司在中信银行股份有限公司西安分行曲江支行办理1000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》；经公司7名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为机械化工程公司拟在中信银行申请办理1,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

公司名称：西安重装建设机械化工程有限公司

注册地址：西安市新城区金花北路418号建设机械办公楼65幢

法定代表人：曲晓冬

注册资本：7,500万元

经营范围：道路工程机械、建筑工程机械、煤炭与矿山机械、金属结构产品的租赁；道路工程、市政工程、公路工程、桥梁工程、地基与基础工程、土石方工程的施工及技术咨询、技术服务；建筑钢结构、钢结构设计、制造、安装；建筑劳务分包；工程机械设备及配件的销售、维修；化工原料（除易燃易爆危险化学品）的销售；碎石、水稳碎石混合料、沥青、沥青混合料、乳化沥青、建筑材料、公路施工材料的加工及销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

最近一年又一期财务数据：

币种：人民币 单位：万元

三、担保的主要内容

机械化工程公司拟在中信银行申请办理1,000万元流动资金贷款，年利率不高于4%，期限1年，由公司为该笔贷款提供连带责任保证担设备公司保。具体担保事项由机械化工程公司根据资金需求情况向中信银行提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

四、董事会意见

机械化工程公司是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理银行贷款提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

五、独立董事意见

机械化工程公司是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生参考产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

六、累计对外担保数量

截止本公告披露日，不包括本次担保在内，公司及子公司累计实际对外担保余额为人民币455,415.12万元，占公司2020年经审计后净资产581,384.68万元的78.33%。其中，为子公司及其下属子公司提供担保金额为人民币293,048.52万元。公司及下属子公司无逾期担保。

七、备查文件目录

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

董事会

2021年10月30日

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2021-100

陕西建设机械股份有限公司关于

第一期员工持股计划实施进展的公告

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日召开了第七届董事会第八次会议和第七届监事会第六次会议，于2021年9月14日召开了2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：

截至本公告日，公司第一期员工持股计划相关的工作正在推进中，公司第一期员工持股计划尚未购买公司股票。