上海银行碳交易所个人开户(上海碳交易所个人可以参与吗)

1、上海市碳排放权交易关键要素

2、如何在上海碳交易所申请开户？

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1、上海市碳排放权交易关键要素

（1）覆盖范围

A、覆盖行业包括工业中的石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤，非工业中的航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等。2016年新增加建筑业。

B、行业门槛：工业2万吨二氧化碳，非工业1万吨二氧化碳，水运10万吨二氧化碳。

C、报告单位的标准是1万吨二氧化碳。

D、纳入单位数量2013年191家，2014年190家，2015年191家，2016年310家。

（2）配额分配

A、一次性发放2013~2015年各年度配额。配额不可预约，但是可以跨年度使用。

B、2016年，试点企业持有的2013~2015年度配额等量分期结转为SHEA，2016~2018年每年结转为SHEA的数量为其结余配额总量的1/3。

C、机构投资者持有的2013~2015年度配额等量转接为SHEA，结转的SHEA可以通过本市的碳排放交易平台交易转让，也可以用于履约清缴。

D、配额核定2012~2015年度对于公用电场、航空、机场、港口业采用基准线法，对于除电力行业外的工业、以及商场、宾馆、商务办公等建筑采用历史排放法。

E、2016年以后，对于发电、电网和供热等电力热力行业，汽车玻璃生产行业采用历史排放法；对于航空、港口、水运、自来水生产行业采用历史强度法；对于商场、宾馆、商务办公、机场等建筑，其他工业企业采用历史排放法。

（3）MVP制度

发布《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》，提出10个行业温室气体排放核算方法，核查第三方机构管理暂行办法，发布《碳排放核查工作规则（试行）》。

（4）交易制度

A、交易主体包括履约企业、机构投资者。交易方式包括公开交易和协议转让。

B、交易产品有SHEA13、SHEA14、SHEA15、SHEA、CCER等。

C、涨跌幅规则：公开交易2015年6月15日前为±30%，2015年6月15日后修订为10%。协议转让交易的成交价格由交易双方在当日收盘价的±30%之间协商确定；2015年6月15日后增加单笔买卖申报超过50万吨（含50万吨）的交易成交价格由交易双方各自协商确定。

D、交易费用方面，自营类会员和综合类会员的会员资格费分别为5万元和50万元，年会费分别为0.5万元/年和3万元/年。碳排放权交易手续费为交易额的万分之八，向交易双方收取，单笔不足一元按照一元收取。

E、最大持仓限制要求年度初始配额同一年度最大持有量不超过10万吨 100万吨；10万吨以上，不超过100万吨 300万吨，100万吨以上 500万吨；未通过分配取得配额的会员和客户最大持有量不得超过300万吨。

（5）履约制度

A、未按时履约的企业由市发展改革部门责令履行配额清缴义务，并可以处以5万元以上0万元以下罚款。

B、虚报、瞒报或者拒绝履行报告义务的企业未改正将面临1万元以上3万元以下的罚款。

C、无理抗拒、阻碍第三方机构开展核查工作而未改正的，将处以3万元以上5万元以下的罚款。

D、将其他违法行为按照有关规定，计入该单位的信用信息记录，向工商、税务、金融等部门通报有关情况，并通过政府网站或者媒体向社会公布；取消其享受当年度及下一年度本市节能减排专项资金支持政策的资格；将其违法行为告知本市相关项目审批部门，并由项目审批部门及其下一年度新建固定资产投资项目节能评估报告表或者节能评估报告书不予受理。

（6）抵消机制

A、2013~2015年度比例限制不得超过该年度通过分配的配额量的5%，2016年度使用比例不得超过企业年度基础配额的1%。

B、时间要求是使用产生于2013年1月1日以后产生的CCER，CCER不得用于本市的配额清缴，不包括水电类项目。

上海碳市场的市场表现也较好。MRV监管机制包含了9个行业核算和报告指南，对纳入行业的碳排放核算办法进行了详细的规定，监管机制公开透明；其次，上海对其违约企业的处罚力度是七试点中最高的，对未能按时完成履约的企业进行5-10万元的罚款。

详细的监管制度和严格的处罚力度使得上海在履约方面领跑七个试点，自开市以来除2016年度外（履约率26.99%），均实现了100%履约。

2、如何在上海碳交易所申请开户？

一）交易账户

1）申请条件

中华人民共和国境内登记注册的法人或其他经济组织。

2）申请流程

3）申请材料

• 交易账户开户申请表（请在线注册并打印申请表，单位公章、法人签字）
• 注册服务条款（单位公章、法人签字）
• 碳排放交易风险揭示书（抄写已理解风险的说明、单位公章、法人签字）
• 企业营业执照副本复印件1份（单位公章）
• 企业税务登记证副本复印件1份（单位公章）（已三证合一的可省略）
• 企业组织机构代码证复印件1份 （单位公章）（已三证合一的可省略）
• 企业法定代表人身份证复印件1份（单位公章）
• 交易账户联络员身份证复印件1份（单位公章）
• 办理人授权委托书1份（单位公章、法人签字）
• 办理人身份证复印件1份（单位公章、法人签字）

注：以上所有材料中如出现由授权代表签字的，请随附单位出具的有法人签名及单位公章的授权委托书、授权代表身份证明文件复印件。

二）配额账户

1）申请条件

中华人民共和国境内登记注册的法人或其他经济组织，注册资本不低于人民币100万元。

2）申请流程

3）申请材料

• 配额账户开户申请表1份（单位公章、法人签字）
• 企业营业执照副本复印件1份（单位公章）
• 企业组织机构代码证复印件1份 （单位公章）（已三证合一的可省略）
• 账户责任人身份证复印件一份（单位公章）
• 联系人身份证复印件一份（单位公章）

注：以上所有材料中如出现由授权代表签字的，请随附单位出具的有法人签名及单位公章的授权委托书、授权代表身份证明文件复印件。

三）CCER账户

1）申请条件

中华人民共和国境内登记注册的企业法人或机构团体。

2）申请流程

3）申请材料

• 附件2-1国家自愿减排交易注册登记系统企业开户申请表（单位公章，法人或授权代表签字）
• 企业营业执照副本复印件1份
• 企业税务登记证副本复印件1份 (已三证合一的可忽略)
• 企业组织机构代码证复印件1份 (已三证合一的可忽略)
• 银行开户证明复印件1份（即企业开户许可证复印件）
• 企业法定代表人身份证复印件1份
• 账户代表授权书原件1份
• 账户代表身份证复印件1份
• 经办人身份证复印件1份
• 其他相关文件（如自愿减排项目备案函、外商投资许可证、法人授权委托书等）

注：以上复印件均需加盖单位公章。

四）远期账户

1）申请条件

中华人民共和国境内登记注册且同时在上海环交所开立交易账户和配额账户的法人或其他经济组织。

2）申请流程

3）申请材料

根据三类不同递交主体分别提供相应申请材料：

A、未开通配额现货权限的客户（已在上海环境能源交易所开立交易账户但未参与过上海地区碳配额现货交易的企业或机构）

• 企业营业执照正副本复印件1份（单位公章）
• 企业税务登记证正副本复印件1份（单位公章）（已三证合一的可省略）
• 企业组织机构代码证复印件1份（单位公章）（已三证合一的可省略）
• 企业法定代表人身份证复印件1份（单位公章）
• 远期业务联系人身份证复印件1份（单位公章）
• 远期业务指定交易员的身份证复印件1份（单位公章）
• 上海环境能源交易所配额远期业务资格申请表1份（单位公章、法人签字）
• 碳配额远期交易协议书（一式三份，单位公章/单位合同章/法人签字）
• 风险揭示书1份（抄写已理解风险的说明、单位公章、法人签字）
• 配额账户开户申请表1份（单位公章）
• 配额账户责任人的身份证复印件1份（单位公章）
• 配额账户联系人的身份证复印件1份（单位公章）
• 大宗商品衍生品中央对手清算业务投资人信息登记表1份（单位公章、法人签字）
• 办理人授权委托书（单位公章、法人签字）
• 办理人身份证复印件1份（单位公章）

注：以上所有材料中如出现由授权代表签字/签章的，请随附单位出具的有法人签名及单位公章的授权委托书、授权代表身份证明文件复印件。

B、已开通配额现货权限的客户（已参与过上海地区碳配额现货交易的投资机构

）

• 远期业务资格申请表1份（单位公章、法人签字）
• 远期交易协议书（一式三份，单位公章/单位合同章/法人签字）
• 远期交易风险揭示书1份（抄写已理解风险的说明、单位公章、法人签字）
• 大宗商品衍生品中央对手清算业务投资人信息登记表1份（单位公章、法人签字）
• 配额远期交易科目开户申请书1份（单位公章）
• 远期业务联系人身份证复印件1份（单位公章）
• 远期业务指定交易员的身份证复印件1份（单位公章）
• 办理人授权委托书1份（单位公章、法人签字）
• 办理人身份证复印件1份（单位公章）

注：以上所有材料中如出现由授权代表签字/签章的，请随附单位出具的有法人签名及单位公章的授权委托书、授权代表身份证明文件复印件。

C、新客户（未在上海环境能源交易所开立过交易账户的企业或机构）